案件防控警示教育培訓

一、深入分析第八輪巡視25家金融單位的“問題清單”

（一） 政治建設薄弱問題

（二） 把握職能定位不精準的問題

（三） 金融風險識別、預警和處置機制不健全問題

（四） “靠金融吃金融”問題，

（五） 重要崗位、重點領域和關鍵環節廉潔風險問題

二、常見國有金融企業職務犯罪類型（構成要件及案例要點分析）

（一）              內幕交易、泄露內幕信息罪

（二）              利用未公開信息交易罪

（三）              職務侵占罪

（四）              非國家工作人員受賄罪

（五）              挪用資金罪與挪用公款罪

（六）              違法運用資金罪

（七）              違法發放貸款罪

（八）              吸收客戶資金不入賬罪

（九）              違規出具金融票證罪

（十）              對違法票據承兌、付款、保證罪

三、國有金融企業案件防控措施與關注要點分析

（一）              虛假業務套利的防控措施與要點分析

（二）              挪用資金情況的防控措施與要點分析

（三）              內幕信息犯罪防控與要點分析

（四）              職務侵占的防控措施與要點分析

四、員工合規與廉潔意識的深化

（一）了解自己與員工

（二）合規管理的關鍵措施

（三）內控管理的重要性分析

（四）制度合規的意識深化

（五）廉潔意識的可持續性深化