國(guó)有企業(yè)合規(guī)、內(nèi)控與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

前言：

    企業(yè)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。企業(yè)合規(guī)是符合監(jiān)管規(guī)定及企業(yè)行為準(zhǔn)則，然而企業(yè)合規(guī)治理則是要求企業(yè)在符合監(jiān)管規(guī)定、行為準(zhǔn)則的原則下，將合規(guī)的核心精神融入企業(yè)文化之中，最終達(dá)到依法治企、高效治理的目標(biāo)。

    為了使相關(guān)企業(yè)掌握企業(yè)合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理及內(nèi)控的相關(guān)概念，本課程將結(jié)合實(shí)際案例對(duì)企業(yè)合規(guī)治理進(jìn)行實(shí)務(wù)講解。

課程內(nèi)容：

第一部分 國(guó)有企業(yè)合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理概述

（一）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)概念的理解

（二）合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的源起與現(xiàn)狀

（三）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)

第二部分 國(guó)企合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理的分類

（一）合規(guī)治理與全面風(fēng)險(xiǎn)管理

（二）合規(guī)治理與內(nèi)部控制

（三）合規(guī)治理與公司治理

（四）合規(guī)治理與內(nèi)部審計(jì)

第三部分 合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)治理的組織體系

第1節(jié) 合規(guī)治理體系

（一）董事會(huì)和管理層的監(jiān)督管理

（二）合規(guī)管理計(jì)劃

（三）合規(guī)管理審計(jì)

第2節(jié) 合規(guī)部門

一、合規(guī)管理部門組織形式

二、合規(guī)管理部門的基本職責(zé)

三、合規(guī)部門的職能

第四部分 合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)治理流程

第1節(jié) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理識(shí)別和評(píng)估

第2節(jié)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理的測(cè)試

第3節(jié) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

（一）董事會(huì)和高管層在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告方面的職責(zé)；

（二）合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

（三）業(yè)務(wù)部門或其他職能部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

 (四)企業(yè)員工的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告職責(zé)

第五部分 合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理的保障機(jī)制

第1節(jié) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理績(jī)效考核與問(wèn)責(zé)

（一）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)治理績(jī)效考核與問(wèn)責(zé)存在的問(wèn)題

（二）如何改善合規(guī)治理績(jī)效與問(wèn)責(zé)制度

第2節(jié) 誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制

第3節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與教育

（一）當(dāng)前企業(yè)合規(guī)教育與培訓(xùn)存在的問(wèn)題

（二）建立合規(guī)教育培訓(xùn)的長(zhǎng)效機(jī)制

第六部分 合規(guī)與全面風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

第1節(jié) 合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)

第2節(jié) 培育合規(guī)文化應(yīng)處理好三個(gè)關(guān)系

(一)“四個(gè)責(zé)任體系”與三個(gè)關(guān)系

（二）處理好企業(yè)與社會(huì)的關(guān)系

（三）處理好企業(yè)與員工的關(guān)系

（四）處理好員工與員工的關(guān)系

第3節(jié) 合規(guī)文化的實(shí)現(xiàn)

第七部分 國(guó)企內(nèi)控體系建設(shè)與運(yùn)行

第1節(jié)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)框架

第2節(jié)內(nèi)部控制基本原則和總體要求

第3節(jié)企業(yè)內(nèi)控的制度支持

第4節(jié)關(guān)鍵流程內(nèi)部控制設(shè)計(jì)

第5節(jié)集團(tuán)內(nèi)控體系設(shè)計(jì)

第6節(jié)內(nèi)部控制實(shí)務(wù)案例分析