證券企業合規風險管理

一、證券公司合規風險管理解析

（一）合規風險管理

（二）合規風險管理的特征

（三）合規管理的原則

（四）監管機構對于證券公司的合規要求文件解讀

二、證券公司合規風險管理體系

（一）董事會的合規風險管理職責

（二）高級管理層的合規風險管理職責

（三）合規風險管理的人員配備

（四）合規風險管理與操作風險管理暨內控的關系

（五）案例分析

三、證券公司合規風險管理機制

（一）合規風險的識別、評估與監測

（二）合規風險的識別、評估與監測的方式方法

（三）合規風險的識別、評估與監測流程

（四）合規風險預警與整改

（五）案例分析

四、合規風險管理的技術

（一）合規風險的計量

（二）合規風險計量的內容

（三）案例分析

五、合規風險管理評價

（一）合規風險管理內部評價

（二）合規風險管理監管評價

（三）案例分析

六、證券公司合規管理的細化分析

（一）證券公司合規管理的難點突破

（二）從業人員執業行為合規管理優化

（三）證券公司信息隔離墻制度建立

（四）證券公司利益沖突管理

（五）利益輸送識別及其防范機制

（六）融資融券業務合規和風險管理要點

（七）金融衍生品的合規與風險管理要點

（八）稽查執法典型案例剖析