| 主講老師： | 賈宏波 |  |
| 課時安排： | 可根據企業要求進行定制 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 1. 2021年央行重點工作會議要點 2. 2021年銀保監會重點工作會議要點 3. 近期我國全方位金融監管要點與思路解讀與分享 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 | | |
| 更新時間： | 2022-11-28 19:44 |
第1章：商業銀行監管與合規
1. 2021年央行重點工作會議要點
2. 2021年銀保監會重點工作會議要點
3. 近期我國全方位金融監管要點與思路解讀與分享
l 監管機構防范和化解系統性金融風險的一系列舉措
l 近期中國經濟與金融市場運行要點與合規管理的外部環境
l 近期重點監管領域及其處罰
l 近期金融領域相關政策解讀與分享
l 近年的監管主線演進及監管政策框架
l 2018，2019，2020年監管處罰情況總結與啟示
l 近期監管對銀行業員工處罰相關匯總分析
l 近期監管處罰中與信貸和授信業務相關管的處罰事由匯總分析
l 小微企業信貸經營的合規風險
l 消費者權益保護相關政策與指引
4. 其他分享
第2章：商業銀行案防管理
1. 案防：如何防止以及建議
2. 解讀《中國銀保監會關于印發銀行保險機構涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
3. 解讀《中國銀保監會行政處罰辦法》
4. 解讀《銀行保險機構公司治理監管評估辦法（試行）》
5. 近期傳統業務合規案例:
l 某銀行房地產貸款處罰案例
l 某銀行行長出具金融票證案
l 某銀行管理人員私刻公章案
l 某銀行員工挪用公款案
l 某銀行信貸部門內部控制失效的“窩案”及其反思
l 某股份銀行員工挪用客戶理財資金案
l 某銀行員工為完成業績指標違法案
l 某銀行員工同業票據案
l 某銀行供應鏈金融案例
l 某銀行員工騙貸案
l 某銀行員工信用卡提現案
l 某銀行質押物虛假案
l 相關法律條款解讀和分享
l 其他相關案例
5. 什么是商業銀行的案防以及案件的分類
6. 理解操作風險和案件的關系
7. 商業銀行案件高發領域和重點關注方向
8. 案防體系與長效機制建設
l 基本做法與要點
l 案件綜合治理與防范的主要措施
9. 合規風險，案防與法律風險
l 什么是法律風險
l 某銀行信貸業務團隊相關法律處罰與爭議案例
l 某銀行行長違規擔保案
l 某銀行行業過橋貸款案例
l 相關法律條款解讀和分享
l 其他相關案例
10. 其他分享
11. 小結: 案件預防的重點工作
第3章：職業道德，合規文化與員工行為管理
1. 什么是行為風險以及對行為風險的進一步思考
2. 行為風險與案件
3. 行為風險與其他風險的相關性
4. 什么是道德風險
5. 合規文化建設及其重要性
l 合規文化與職業道德
l 風險文化與合規文化
l 某銀行在國外的受到的相關處罰及其思考
l 職業道德與員工行為：日常工作要點
l 如何提升職業道德和合規文化
l 分享：如何理解合規文化的作用-來自大型銀行的實踐
6. 解讀《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》
7. 解讀《銀行業從業人員職業操守和行為準則》
8. 解讀《關于預防銀行業保險業從業人員犯罪的指導意見》
9. 金融機構的員工行為管理
l 員工何如審視和思考其自身的價值
l 員工的培養與考核
l 什么是一個良好的培訓體系：經驗分享
l 風險事件的反思
l 案例：
n 某銀行管理人員泄露客戶信息案件
n 某銀行員工非法集資案例及處罰
n 某銀行員工非法賭博案例及處罰
n 某銀行理財業務飛單及法院判決案例
n 某銀行員工非法挪用客戶資金案例
n 相關法律條款解讀和分享
n 其他員工行為案例
n 銀行業員工常見的職務犯罪行為小結
l 監管機構規定的“九種人”及相關禁止性規定
l 分享：國內銀行普遍采取的員工行為管理方法
l 分享：外國大型銀行采取的員工行為管理實踐
n 人才培養
n 日常合規意識的強化
n 個人交易賬戶管理與投資管理
n 日常行為管理的主要方法
l 進一步理解：三不為
l 樹立清廉的金融文化：監管要求與指引
10. 理解內部控制
l 內部控制的要點和抓手
l 內部控制與案件預防
l 合規管理從高管做起
l 案例：
n 某問題銀行高管案例
n 某銀行領導主導的內部控制失效案件及其反思
n 相關法律條款解讀和分享
n 其他案例
l 商業銀行內部控制建設的相關監管要求
11. 內部人員犯罪及其預防
l 流程方面
l 各級領導方面
l 思想防線：四個意識，四個自信，兩個維護，八項規定
12. 重新理解三道防線
13. 什么是五道防線
14. 啟示：
l 如何防范日常業務中的風險：給員工的建議
l 如何預防員工個人職務犯罪
l 員工自己需要思考的問題
15. 員工行為畫像與員工行為排查
l 什么是員工行為畫像
l 行為畫像并不一定是可靠的
l 員工行為排查的一般內容
l 員工行為管理，員工滿意度與行為風險
l 美國大型銀行對員工日常行為的常規要求與標準：工作經驗分享
16. 其他要點與實踐經驗與分享
l 內部控制體系建設歷程
l 操作風險控制與自我評估
l 對管理者行為約束的一般做法：工作經驗分享
l 如何有效控制員工行為：制度建設與及時的合規懲戒
l 如何有效控制員工行為：技術系統
l 員工個人交易賬戶管理
l 員工培訓與成長
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