| 主講老師： | 賈宏波 |  |
| 課時安排： | 可根據企業要求進行定制 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 1.近期我國全方位金融監管要點與思路解讀與分享 2.近期重點監管會議解讀 3.近年的監管主線演進及監管政策框架 4.近期重點監管領域及其處罰 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 | | |
| 更新時間： | 2022-11-28 19:44 |
要點：
1. 近期我國全方位金融監管要點與思路解讀與分享
2. 近期重點監管會議解讀
3. 近年的監管主線演進及監管政策框架
4. 近期重點監管領域及其處罰
l 監管罰單簡要分析
l 監管罰單中對個人處罰的要點及其思考
5. 員工行為管理，案件防控與內部控制相關文件解讀
l 近年來金融機構員工行為管理的監管主線
l 解讀《中國銀保監會關于印發銀行保險機構涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
l 解讀《銀行保險機構公司治理監管評估辦法（試行）》
l 解讀《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》
l 解讀《銀行業從業人員職業操守和行為準則》
l 解讀《關于預防銀行業保險業從業人員犯罪的指導意見》
l 解讀《健全銀行業保險業公司治理三年行動方案（2020-2022年）》
l 解讀《商業銀行防范外部欺詐工作指引》
l 解讀《聲譽風險管理辦法》
l 解讀《關于建立完善銀行保險機構績效薪酬追索扣回機制的指導意見》
l 解讀《關于開展銀行業保險業“內控合規管理建設年”活動的通知》
l 解讀《中國人民銀行金融消費者權益保護實施辦法）》
l 其他
6. 梳理：近年金融領域司法判決案件特點與案由分布及其對員工的啟示
7. 什么是案防以及案件的分類
8. 理解操作風險和案件的關系：為什么要注重照章辦事
9. 商業銀行案件高發領域和重點關注方向
10. 導致案件發生的思想因素
11. 案防體系建設與長效機制：基本做法與要點
12. 進一步理解案防管理：如何防止以及建議
13. 員工行為相關案例：
l 某銀行同業部門票據案例
l 某銀行員工非法集資案例及處罰
l 某銀行員工非法賭博案例及處罰
l 某銀行員工為完成業績指標違法案
l 某銀行員工違法發放貸款案
l 某銀行員工違法出具金融票證案
l 某銀行員工騙貸案
l 某銀行員工私刻公章案
l 某銀行員工偽造存單案
l 某銀行IT部門內部病毒植入案
l 某銀行理財業務飛單案
l 某銀行員工挪用公款案
l 某銀行員工現金空存案
l 某銀行員工信用卡“提現”案
l 某銀行員工非法占用客戶資金案
l 某銀行理財員工侵占客戶資金案
l 某銀行網點員工侵占客戶資金案
l 某銀行客戶經理非法占用客戶資金案
l 某銀行員工空殼公司騙貸案例
l 客戶經理盜用客戶資金賭博案
l 某銀行員工服從性違規案例
l 某銀行貸款中介案例
l 其他案例
14. 員工行為管理和道德風險
l 什么是行為風險以及對行為風險的進一步思考
l 行為風險與案件
l 行為風險與其他風險的相關性
l 什么是道德風險
l 思考：為什么會發生行為風險事件以及如何改進
l 深入理解合規文化與行為風險
l 牢固樹立合規文化
15. “常見”的行為風險誘因及相關案例分享與小結
16. 員工行為管理與排查的實踐分享：
l 什么是員工行為畫像
l 員工非正常資金往來主要表現形式
l 員工行為畫像與排查的主要方法與重點
l 員工行為管理與排查需要注意的問題
l 關注客戶與消費者投訴
l 什么是行為控制
l 分享：國內銀行普遍采取的員工行為管理方法
n 個人交易賬戶管理與投資管理
n 日常行為管理的主要方法
l 分享：外國大型銀行采取的員工行為管理實踐
n 個人交易賬戶管理與投資管理
n 日常行為管理的主要方法
l 進一步理解：三不為
17. 理解內部控制和內部審計
l 內部控制的要點和抓手
l 內部控制與案件預防
18. 內部人員犯罪及其預防
l 常見的金融從業人員職務犯罪類型
l 預防：流程方面
19. 進一步的思考和啟示：
l 如何防范日常業務中的風險：給員工的建議
l 對于工作而言，員工自己需要思考的問題
l 如何預防員工職務犯罪
20. 銀行從業人員良好職業操守培養：要點
21. 員工行為管理與合規管理：要點
22. 其他要點與實踐經驗與分享
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