| 主講老師： | 賈宏波 |  |
| 課時安排： | 可根據企業要求進行定制 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 近期監管機構工作主線，監管主線演進及監管政策框架 近期我國全方位金融監管要點與思路解讀與分享 監管機構防范和化解系統性金融風險的一系列舉措 近期中國經濟與金融市場運行要點與合規管理的內外部環境 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 | | |
| 更新時間： | 2022-11-28 19:49 |
第1章：商業銀行合規風險管理
要點：
1. 近期重點監管領域及其動態
l 央行與銀保監會重點會議要點?
l 近期國家其他重要會議要點
l 近期監管機構工作主線，監管主線演進及監管政策框架
l 近期我國全方位金融監管要點與思路解讀與分享
l 監管機構防范和化解系統性金融風險的一系列舉措
l 近期中國經濟與金融市場運行要點與合規管理的內外部環境
l 商業銀行經營的主要挑戰
l 展望：未來的商業銀行
l 其他分享
2. 監管機構罰單分析
l 2017-2021年銀保監會罰單情況
l 主要處罰事由匯總分析
l 對個人的處罰情況
3. 近期商業銀行主要監管政策的變化與更新情況
4. 近期國內銀行各類傳統業務合規案例簡要分析
5. 消費者權益保護及其相關思考
6. 征信管理與個人信息保護的發展趨勢
7. 近期合規處罰的“新”方向
l 理解反洗錢，反恐融資與制裁
l 近年我國反洗錢與反恐融資處罰總結
l 反洗錢與反恐融資的監管趨勢
l 反洗錢處罰的新動態與反洗錢工作的難點
l 反洗錢相關案例：
l 關于金融制裁
n 美國金融制裁國外金融機構的一般“依據”
n 什么是“長臂管轄”
n 什么情況下會導致我國金融機構被“長臂管轄”
n 國內中小型銀行被制裁案例及其思考
8. 我國金融機構合規管理的現狀與問題
9. 合規風險：如何理解
10. 合規管理與全面風險管理
11. 合規管理與公司治理：
l 公司治理與合規管理
l 解讀《銀行保險機構公司治理監管評估辦法》
l 解讀《健全銀行業保險業公司治理三年行動方案（2020-2022 年）》
l 解讀《關于建立完善銀行保險機構績效薪酬追索扣回機制的指導意見》
l 解讀《關于開展銀行業保險業“內控合規管理建設年”活動的通知》
l 解讀《關于深入開展“內控合規管理建設年”活動的通知》
l 解讀《銀行保險機構公司治理準則》
l 解讀銀保監會：構建中國特色銀行保險業公司治理機制
12. 合規管理的進一步理解
l 合規管理從高管做起：如何理解及其內涵
l 理解合規創造價值：國內與國外的方法，思路，實踐與數據
l 某問題銀行高管案例
13. 合規風險文化建設及其重要性
14. 合規風險的系統管理要素，規章制度建設與內部職責劃分
15. 合規風險管理與內部控制
16. 合規風險與操作風險的異同
17. 合規風險與法律風險
l 案例：某銀行信貸業務團隊相關法律處罰與爭議案
l 案例：某銀行理財業務相關法律處罰與爭議案
l 案例：某銀行行長私刻公章案
l 案例：某銀行行長違規擔保案
l 案例：某銀行過橋貸款案
l 案例：某銀行行長非法出具金融票證案
l 其他案例
18. 合規風險考核與問責，內部評價與合規報告
19. 總結：如何做好合規管理
第2章：商業銀行案防管理與員工行為管理
要點：
1. 解讀《中國銀保監會關于印發銀行保險機構涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
2. 解讀《中國銀保監會行政處罰辦法》
3. 解讀《銀行保險機構公司治理監管評估辦法（試行）》
4. 解讀《銀行業金融機構從業人員行為管理指引》
5. 解讀《銀行業從業人員職業操守和行為準則》
6. 解讀《關于預防銀行業保險業從業人員犯罪的指導意見》
7. 解讀《商業銀行防范外部欺詐工作指引》
8. 梳理：近年金融領域司法判決案件特點與案由分布及其對員工的啟示
9. 案例分享:
l 某銀行員工挪用公款案
l 某銀行員工現金空存案
l 某銀行員工信用卡“提現”案
l 其他案例
10. 什么是案防以及案件的分類
11. 理解操作風險和案件的關系
12. 商業銀行案件高發領域和重點關注方向
13. 導致案件發生的思想因素
14. 案防體系建設與長效機制
15. 員工行為管理
l 什么是行為風險以及對行為風險的進一步思考
l 行為風險與案件
l 行為風險與其他風險的相關性
l 員工行為管理與消費者權益保護
l 為什要重視消費者與客戶投訴：不僅僅是服務問題
l 合規文化與職業道德
l 風險文化與合規文化的構建與培育
l 職業道德與員工行為：日常工作要點
l 如何提升職業道德和合規文化
l 思考：為什么會發生員工行為風險事件以及如何改進
16. 員工行為相關案例：
l 某銀行員工非法集資案例及處罰
l 某銀行員工非法賭博案例及處罰
l 某銀行員工為完成業績指標違法案
l 某銀行員工騙貸案
l 某銀行員工私刻公章案
l 某銀行員工偽造存單案
l 其他案例
17. 監管機構規定的“九種人”
18. 員工行為管理的實踐分享：
l 分享：國內銀行普遍采取的員工行為管理方法
l 分享：外國大型銀行采取的員工行為管理實踐
l 進一步理解：三不為
l 管理者：樹立清廉的金融文化的監管要求與指引
19. 理解內部控制和內部審計
l 內部控制的要點和抓手
l 合規管理從高管做起
l 案例：
n 某銀行信貸部門內部控制失效的“窩案”及其反思
n 某銀行領導主導的內部控制失效案件及其反思
n 其他案例
l 商業銀行內部控制建設的相關監管要求
20. 內部人員犯罪及其預防定
21. 重新理解三道防線，什么是五道防線
22. 進一步的思考和啟示
23. 員工行為畫像與員工行為排查
24. 其他要點與實踐經驗與分享
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