《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》對(duì)中央企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)的重大影響

課程背景:

     2022年是中央企業(yè)“合規(guī)管理強(qiáng)化年”，國(guó)資委強(qiáng)調(diào)，中央企業(yè)必須把強(qiáng)化合規(guī)放到貫徹習(xí)近平法治思想的高度來(lái)認(rèn)識(shí)，放到落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的全局來(lái)部署，放到保障企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的層面來(lái)推動(dòng)。2022年10月1日，國(guó)務(wù)院國(guó)資委正式發(fā)布實(shí)施《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）。《辦法》的發(fā)布，正是深入貫徹黨中央決策部署的重要舉措，對(duì)于推動(dòng)中央企業(yè)切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理，著力打造法治央企，建設(shè)世界一流企業(yè)，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展意義重大！2023年，強(qiáng)化企業(yè)合規(guī)管理是深入貫徹落實(shí)全面依法治國(guó)戰(zhàn)略的必然要求，助推企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，已成為中央有關(guān)部門(mén)的普遍共識(shí)和有力實(shí)踐。加強(qiáng)合規(guī)管理，是打造法治央企、建設(shè)世界一流企業(yè)的重要保障。全面推動(dòng)企業(yè)合規(guī)管理工作再上新臺(tái)階，真正發(fā)揮規(guī)范管理、防控風(fēng)險(xiǎn)、支撐保障的重要作用。

授課風(fēng)格：

  李丹老師通過(guò)常年的法務(wù)和培訓(xùn)工作經(jīng)驗(yàn)，總結(jié)出：法律 制度 管理 三位一體的新思維理念，將法治理念融入企業(yè)管理，提高“法律進(jìn)企業(yè)”的實(shí)效性！獨(dú)樹(shù)一幟的提出，經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)防范必備的兩個(gè)知識(shí)和三種技能。“以終為始”逆向風(fēng)險(xiǎn)防范思維，從最終的結(jié)果出發(fā)，反向分析過(guò)程或原因，尋找風(fēng)險(xiǎn)防范的關(guān)鍵因素或?qū)Σ撸扇∠鄳?yīng)策略，從而達(dá)成理想結(jié)果或切實(shí)解決問(wèn)題的能力在實(shí)踐中廣受認(rèn)可！在快樂(lè)中學(xué)習(xí)法律是李老師一直堅(jiān)持倡導(dǎo)的理念，用“親民化”語(yǔ)言詮釋晦澀難懂的專(zhuān)業(yè)法律術(shù)語(yǔ)；用專(zhuān)業(yè)理論+案例互動(dòng)+戰(zhàn)略思維 “三位一體”的教學(xué)方式，鼓勵(lì)啟發(fā)學(xué)員學(xué)習(xí)和思考；徹底顛覆了企業(yè)管理決策層對(duì)傳統(tǒng)意義上風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判的思維模式，帶來(lái)的沖擊和震撼，倍受企業(yè)與學(xué)員推崇。

被學(xué)員評(píng)價(jià)：“原來(lái)法律培訓(xùn)還能這么有意思”。

課程對(duì)象：

企業(yè)高層、中層管理者；各級(jí)儲(chǔ)備干部

   授課建議時(shí)長(zhǎng)：2-3h（半天），亦或4-6h（一天）

課程大綱：

 一、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》出臺(tái)的政策背景

（一）黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于企業(yè)合規(guī)管理的政策要求

（二）中央有關(guān)部門(mén)積極推動(dòng)企業(yè)合規(guī)管理

（三）國(guó)資委高度重視中央企業(yè)合規(guī)管理建設(shè)

 二、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》的主要特點(diǎn)

（一）合規(guī)管理基本原則更加務(wù)實(shí)

（二）合規(guī)組織和職責(zé)更加清晰明確

（三）突出強(qiáng)調(diào)合規(guī)管理制度建設(shè)的重要作用

（四）細(xì)化完善合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制

（五）明晰合規(guī)文化和信息化建設(shè)的工作方法及要求

（六）強(qiáng)調(diào)內(nèi)外部監(jiān)督問(wèn)責(zé)的重要性

三、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》框架及主要內(nèi)容

（一）中央企業(yè)合規(guī)管理的“一過(guò)程三保障”核心

（二）合規(guī)管理全過(guò)程閉環(huán)機(jī)制

1、事前制度建設(shè)

（1）制度體系

A、健章立制，強(qiáng)化管理，完善法律防護(hù)體系

          B、根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)分析企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)

          C、如何完善的企業(yè)立規(guī)程序     

          D、建立相應(yīng)的監(jiān)督制約機(jī)制的重要性

（2）制度管理

A、把依法治企與經(jīng)營(yíng)管理相結(jié)合，保護(hù)企業(yè)經(jīng)濟(jì)權(quán)益

          B、把依法治企與企業(yè)制度相結(jié)合，規(guī)范企業(yè)各種經(jīng)濟(jì)行為

C、把依法治企與員工利益相結(jié)合，促使企業(yè)向著法治化方向發(fā)展

          D、把依法治企與企業(yè)文化相結(jié)合，增強(qiáng)企業(yè)凝聚力要想科學(xué)管理企業(yè)

2、事中機(jī)制運(yùn)行

（1）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與預(yù)警應(yīng)對(duì)

A、什么是合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

           B、企業(yè)合規(guī)管理中法律風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形態(tài)

           C、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估

           D、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析流程

           E、企業(yè)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的分類(lèi)

           F、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別框架：

          G、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范時(shí)考慮的因素

（2）合法合規(guī)的審查

          A、企業(yè)在合同合規(guī)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

           B、企業(yè)在勞動(dòng)用工合規(guī)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

           C、企業(yè)在外包合規(guī)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

           D、企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

           E、企業(yè)在招投標(biāo)合規(guī)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

           F、企業(yè)在廉潔合規(guī)管理中的法合規(guī)險(xiǎn)防范

           G、企業(yè)在稅收征管合規(guī)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范

（3）合規(guī)報(bào)告

（4）違規(guī)舉報(bào)

（5）協(xié)同合作

3、事后監(jiān)督評(píng)價(jià)

（1）合規(guī)評(píng)價(jià)

（2）考核評(píng)價(jià)

（3）違規(guī)追責(zé)

4、持續(xù)整改完善

（三）合規(guī)管理保障機(jī)制

1、組織保障

2、文化保障

3、技術(shù)保障

四、一體化推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)

（一）堅(jiān)持一個(gè)思路：即堅(jiān)持一體化推進(jìn)合規(guī)管理體系建設(shè)的總體思路

1、堅(jiān)持合規(guī)管理必須與經(jīng)營(yíng)管理一體化融合

2、堅(jiān)持合規(guī)管理必須與法務(wù)管理、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)管理“四位一體”協(xié)同

     A、法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理體系的三大模塊

        B、法律風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)管理體系的構(gòu)建的七個(gè)步驟

        C、對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的四種態(tài)度

D、風(fēng)險(xiǎn)控制的七種主要方式

3、堅(jiān)持合規(guī)管理必須與審計(jì)、巡視、紀(jì)檢監(jiān)察形成監(jiān)督協(xié)同

（二）關(guān)注四個(gè)重點(diǎn)：即目標(biāo)引領(lǐng)和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向等4個(gè)重點(diǎn)因素

1、堅(jiān)持目標(biāo)引領(lǐng)和風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向

2、確保管控、組織與職責(zé)匹配

3、注重外規(guī)內(nèi)化、內(nèi)規(guī)優(yōu)化

4、加強(qiáng)流程、表單的梳理與優(yōu)化

（三）構(gòu)建五項(xiàng)要素：即構(gòu)建合規(guī)管理體系的5項(xiàng)核心要素

1、合規(guī)組織

2、合規(guī)規(guī)則

3、合規(guī)機(jī)制

4、合規(guī)文化

5、合規(guī)信息化