商業(yè)銀行公司治理與案例分析

課程收益

了解公司治理框架體系及商業(yè)銀行公司治理的特殊性

掌握黨委/黨組在公司治理中的法定地位

掌握商業(yè)銀行股東的權(quán)利義務(wù)、股東會(huì)（股東大會(huì)）議事規(guī)則

掌握商業(yè)銀行董事的任職資格、選聘程序、權(quán)利義務(wù)、董事會(huì)議事規(guī)則以及專業(yè)委員會(huì)的設(shè)置和運(yùn)作

掌握商業(yè)銀行監(jiān)事的任職資格、選聘程序、權(quán)利義務(wù)和監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則以及專業(yè)委員會(huì)的設(shè)置和運(yùn)作

掌握商業(yè)銀行高級管理人員權(quán)利義務(wù)及激勵(lì)約束機(jī)制

掌握商業(yè)銀行績效考核工具、績效考核體系架構(gòu)和員工績效考核管理

了解商業(yè)銀行信息披露和投資者關(guān)系管理實(shí)務(wù)

了解商業(yè)銀行公司治理評價(jià)體系

通過大量案例講解來加深學(xué)員的理解

課程對象：商業(yè)銀行股東、董事長/副董事長、董事、監(jiān)事、經(jīng)理/副經(jīng)理、董事會(huì)秘書、投資總監(jiān)、風(fēng)控總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)、審計(jì)總監(jiān)、投資經(jīng)理、風(fēng)控經(jīng)理、財(cái)務(wù)經(jīng)理、審計(jì)經(jīng)理、證券事務(wù)代表/IRM人員、項(xiàng)目經(jīng)理、風(fēng)控人員、財(cái)務(wù)人員、審計(jì)人員、公司其他管理人員等

課程特色：案例多，互動(dòng)環(huán)節(jié)多，咨詢式授課，實(shí)戰(zhàn)派風(fēng)格，追求“落地”文化

客戶代表：南京銀行、江蘇銀行、紅塔銀行、臨滄農(nóng)商行、西安銀行、漢口銀行、招商銀行、齊魯銀行、常熟銀行、興福村鎮(zhèn)銀行

課程大綱

模塊一  商業(yè)銀行公司治理概述

【案例導(dǎo)入】3個(gè)小案例

n 什么是公司治理

n 公司治理框架體系

n 公司治理機(jī)制

n 商業(yè)銀行公司治理的原則

n 我國商業(yè)銀行公司治理的7大特征

n 黨的領(lǐng)導(dǎo)融入公司治理

? “雙向進(jìn)入、交叉任職”制度

? 黨委/黨組在公司治理結(jié)構(gòu)中的法定地位

? 黨委/黨組的前置要求和程序

【案例分析】天津中新藥業(yè)等案例

n 中國銀保監(jiān)會(huì)《健全銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)公司治理三年行動(dòng)方案》要點(diǎn)

模塊二  股東與股東會(huì)（股東大會(huì)）

n 股東的權(quán)利

? 一般股東的權(quán)利

? 商業(yè)銀行股東權(quán)利的限制

n 股東的義務(wù)

? 一般股東的義務(wù)

? 商業(yè)銀行股東的義務(wù)

n 股權(quán)結(jié)構(gòu)

? 股權(quán)結(jié)構(gòu)類型

? 股權(quán)結(jié)構(gòu)與公司治理

n 股東會(huì)（股東大會(huì)）議事規(guī)則

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）職責(zé)

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）召集

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）提案

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）通知

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）表決

? 股東會(huì)（股東大會(huì)）決議

【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊三  董事與董事會(huì)

n 董事的任職資格與選聘程序

? 董事的任職資格

? 董事的選聘程序

n 董事的權(quán)利與義務(wù)

? 董事的權(quán)利

? 董事的義務(wù)

n 董事會(huì)議事規(guī)則

? 董事會(huì)的組成 

? 董事會(huì)的職責(zé) 

? 董事會(huì)的召集

? 董事會(huì)議題審議

? 董事會(huì)表決與決議 

n 董事會(huì)專門委員會(huì)

? 戰(zhàn)略委員會(huì)

? 審計(jì)委員會(huì)

? 風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

? 關(guān)聯(lián)交易控制委員會(huì)

? 社會(huì)責(zé)任委員會(huì)

? 提名委員會(huì)

? 薪酬委員會(huì)

? 消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)委員會(huì)

【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊四  監(jiān)事與監(jiān)事會(huì)

n 監(jiān)事的任職資格與選聘程序

? 監(jiān)事的任職資格

? 監(jiān)事的選聘程序

n 監(jiān)事的權(quán)利與義務(wù)

? 監(jiān)事的權(quán)利

? 監(jiān)事的義務(wù)

n 監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

? 監(jiān)事會(huì)的組成

? 監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

? 監(jiān)事會(huì)主席的職權(quán)

? 監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開

? 監(jiān)事會(huì)表決與決議

n 監(jiān)事會(huì)專門委員會(huì)

? 專門委員會(huì)類型

? 專門委員會(huì)構(gòu)成

? 專門委員會(huì)職責(zé)

n 監(jiān)事會(huì)工作實(shí)務(wù)

? 監(jiān)督原則

? 監(jiān)督內(nèi)容

? 監(jiān)督方式

【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊五  高級管理人員

n 高級管理人員的定義

n 高級管理人員的權(quán)利和義務(wù)

n 高級管理人員的職責(zé)和目標(biāo)

n 高級管理人員的激勵(lì)機(jī)制

n 高級管理人員的約束機(jī)制

n 我國商業(yè)銀行高級管理人員的激勵(lì)和約束

【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊六  績效考核體系

n 績效考核工具

? 目標(biāo)管理

? 關(guān)鍵業(yè)績指標(biāo)

? 平衡計(jì)分卡

? 360度考核

n 考核約束條件

n 考核指導(dǎo)理念

n 考核體系架構(gòu)

? 境內(nèi)分行

? 境外銀行機(jī)構(gòu)

? 子公司

n 我國商業(yè)銀行績效考核實(shí)踐

n 董監(jiān)高績效評價(jià)

【案例分析】幾個(gè)小案例

模塊七  信息披露與投資者關(guān)系

n 信息披露

? 信息披露的內(nèi)涵

? 信息披露的原則

? 信息披露的形式

n 投資者關(guān)系

? 投資者關(guān)系管理的內(nèi)涵

? 投資者關(guān)系管理的主體

? 投資者關(guān)系管理的對象

? 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容

? 投資者關(guān)系管理的方式

【案例分析】C銀行投資者關(guān)系管理

模塊八  商業(yè)銀行公司治理評價(jià)

n 評價(jià)的含義及意義

n 商業(yè)銀行治理評價(jià)體系

? CAMEL評估法

? 國內(nèi)商業(yè)銀行治理評價(jià)

n ESG評價(jià)體系

n 公司治理評價(jià)指標(biāo)

? 股東治理評價(jià)的指標(biāo)

? 董事會(huì)治理評價(jià)指標(biāo)

? 監(jiān)事會(huì)治理評價(jià)指標(biāo)

? 高管層治理評價(jià)指標(biāo)

? 信息披露評價(jià)指標(biāo)

? 利益相關(guān)者治理評價(jià)指標(biāo)