國企央企合規管理操作實務與案例分析

課程收益

n 掌握合規、合規管理、界別管理及企業合規管理規范

n 掌握企業合規管理體系建設（風險管理體系及內控體系建設）

n 掌握企業合規部設計與合規管理團隊建設

n 掌握企業集團的合規管理方法

n 了解公司治理合規管理

n 了解企業合同合規管理

n 了解企業市場交易合規管理

n 了解企業勞動用工合規管理

n 了解企業財務稅收合規管理

n 了解企業知識產權合規管理

n 了解企業廣告合規管理

n 了解企業信息安全合規管理

n 了解企業資金往來合規管理

n 了解企業社會責任與突發事件合規管理

n 了解公司爭議解決合規管理

n 了解企業海外經營投資合規管理

n 通過案例講解來加深學員對操作要點的理解

課程對象：董事長、經理、副經理、企業內部審計、內部控制、合規管理部門、法務部門、紀檢監察部門負責人，內部審計、內部控制、合規管理、法務、紀檢監察部門主管及一般員工，合規管理愛好者。

課程特色：咨詢式培訓，實戰派風格、針對性強、追求“落地”文化

客戶代表：中國石油、中國能建、中核集團、神華股份、綿陽國資委、三峽集團、無錫地鐵、貴州中煙、包神鐵路

課程大綱

模塊一  合規與合規管理

n 合規

n 合規管理

n 合規管理原則

n 合規管理的重要性

n 合規管理與企業法務

n 合規管理與內部控制

n 合規管理與內部審計

n 合規管理與風險管理

n 合規管理與紀檢監察

【案例分析】

模塊二  企業合規管理合規規范（根據客戶性質選講）

n 巴塞爾銀行監管委員會《合規與銀行內部合規部門》

n 經合組織成員國（OECD）《內控、道德與合規、最佳實踐指南》

n 世界銀行集團《誠信合規指南》

n 亞太經合組織《高效率公司合規項目基本要素》

n 國際標準化組織ISO19600《合規管理體系——指南》、中國國家標準ISO19600《合規管理體系——指南》

n 中國銀監會《商業銀行合規風險管理指引》

n 中國保監會《保險公司合規管理辦法》

n 中國證監會《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》

n 中國國資委《中央企業合規管理指引（試行）》

n 中國發改委等七部委《企業境外經營合規管理指引》

n 其他企業合規管理合規規范

【案例分析】

模塊三  企業合規管理體系建設

n 如何制定企業合規方針

n 如何設計企業合規組織架構

n 如何搭建合規風險管理體系

n 如何搭建合規內控體系

n 如何進行合規審查

n 進行如何合規管理評估

n 如何進行合規審計

n 如何進行合規考核與評價

n 如何合規培訓與宣傳

n 如何進行違規管理與問責

n 如何撰寫合規管理計劃與合規報告

n 如何搭建合規信息管理系統

n 如何打造企業合規文化

【案例分析】

模塊四  企業合規部設計與合規管理團隊建設

n 企業合規部組織模式設計

n 企業合規部職責設計

n 企業合規部人員配備、崗位設計與資質要求

n 其他部門合規管理人員的配備

模塊五  企業集團的合規管理

n 管控模式

n 管控內容

【案例分析】

模塊六  公司治理合規管理（選講）

n 公司治理合規概述

n 公司治理結構與內部關系

n 黨委/黨組與“三會一層”

n 法定代表人

n 公司印章、證照的管理

【案例分析】

模塊七  企業合同合規管理（選講）

n 合同管理流程

n 合同的訂立

n 合同的履行

n 合同的變更與終止

【案例分析】

模塊八  企業市場交易合規管理（選講）

n 反商業賄賂和反腐敗合規管理

n 反壟斷合規管理

n 反不當競爭合規管理

n 關聯交易合規管理

【案例分析】

模塊九  企業勞動用工合規管理（選講）

n 人事管理

n 薪酬與福利管理

n 教育培訓管理

n 獎懲制度

n 勞動紀律管理

n 安全生產管理

n 勞動用工的退出

【案例分析】

模塊十  企業財務稅收合規管理（選講）

n 企業財務合規管理

n 企業稅務合規管理

【案例分析】

模塊十一  企業知識產權合規管理（選講）

n 商標權的合規管理

n 著作權的合規管理

n 專利權的合規管理

n 商業秘密的合規管理

【案例分析】

模塊十二  企業廣告合規管理（選講）

n 廣告的內容

n 廣告的行為

n 監督管理

n 法律責任

【案例分析】

模塊十三  企業信息安全合規管理（選講）

n 網絡安全審查

n 《數據安全法》下的合規

n 互聯網數據中心的合規分析

n 公司上市需要關注的重點合規問題

【案例分析】

模塊十四  企業資金往來合規管理（選講）

n 禮品與商務接待

n 社會捐贈與贊助

【案例分析】

模塊十五  企業社會責任與突發事件合規管理（選講）

n 企業社會責任

n 環境保護與生產安全

n 產品質量

n 突發事件管理

【案例分析】

模塊十六  公司爭議解決合規管理（選講）

n 公司爭議解決概要

n 公司爭議解決類型

n 公司爭議解決管理流程

n 多元化糾紛解決運用

【案例分析】

模塊十七  企業海外經營投資合規管理（選講）

n 企業海外經營投資概述

n 我國企業海外經營面臨的挑戰

n 境外投資風險管理組織

n 面臨政府調查時的危機管理

【案例分析】