商業銀行公司治理

課程收益

掌握公司治理的目標、法規體系及制度建設

掌握黨委/黨組在公司治理中的定位

掌握商業銀行公司治理三年行動方案（2020-2022）政策要求

掌握商業銀行股權管理要求

全面掌握股東會（股東大會）議事規則、董事會議事規則和監事會議事規則

全面掌握董事監事的任職資格與選聘程序

掌握公眾公司對公司治理獨立性的要求（公眾公司選講）

全面掌握控股股東行為規范

全面掌握董事監事高管的義務、專職外部董事職責、獨立董事職責、職工董事職責、董事會秘書職責及監事的權利

全面掌握商業銀行董事監事的評價要求

掌握如何處理好集團管控與公司治理的關系

通過大量案例講解來加深學員的理解

課程對象：商業銀行股東、董事長/副董事長、董事、監事、經理/副經理、董事會秘書、投資總監、風控總監、財務總監、審計總監、投資經理、風控經理、財務經理、審計經理、證券事務代表/IRM人員、項目經理、風控人員、財務人員、審計人員、公司其他管理人員等

課程特色：咨詢式培訓，實戰派風格、針對性強、追求“落地”文化

課程大綱

模塊一  商業銀行公司治理概述

n 公司治理的定義及目標

n 公司治理結構

n 公司治理法律法規體系

n “新三會”與“老三會”的關系處理

n 黨委/黨組在公司治理中的定位

n 公司治理制度建設

【案例分析】

模塊二  銀行業公司治理三年行動方案

n 黨的領導與公司治理有機融合

n 開展公司治理全面評估

n 規范股東行為

n 提升董事會等治理主體的履職質效

n 健全激勵約束機制

n 加強利益相關者權益保護

n 強化外部市場約束

n 提升監管效能

n 強化組織保障和責任擔當

模塊三  商業銀行股權管理

n 穿透監管

n 股東分類

n 商業銀行股東資格

n 數量限制

n 關鍵交易

n 金融產品入股規定

n 股東持股期限

n 監管措施

模塊四  “三會”議事規則

n 股東會/股東大會議事規則

? 股東會（股東大會）職責

? 股東會（股東大會）召集

? 股東會（股東大會）提案

? 股東會（股東大會）的通知

? 出席股東的登記

? 股東會（股東大會）的召開

? 提案的提交與審議

? 股東會（股東大會）表決

? 股東會（股東大會）決議

? 股東會（股東大會）記錄

? 股東會（股東大會）對董事會的授權

n 董事會議事規則

? 董事會的組成 

? 董事會的職責 

? 董事長的職責 

? 董事會的召開

? 董事會議題審議

? 董事會表決與決議 

? 董事會會議記錄

? 董事會文檔管理

? 董事會專門委員會

n 監事會議事規則

? 監事會的組成

? 監事會的職權

? 監事會主席的職權

? 監事會會議的召開

? 監事會表決與決議

【案例分析】

模塊五  董事監事任職資格與選聘

n 董事任職資格與選聘

? 董事的分類

? 非職工董事的任職資格與選聘

? 專職外部董事的任職資格與選聘

? 獨立董事的任職資格與選聘

? 職工董事的任職資格與選聘

n 監事任職資格與選聘

? 監事的分類

? 非職工監事的任職資格與選聘程序

? 職工監事的任職資格與選聘程序

模塊六  控股股東、董監高人員行為規范

n 公司獨立性（公眾公司講授）

? 資產完整

? 業務獨立

? 人員獨立

? 財務獨立

? 機構獨立

n 控股股東行為規范

n 董監高的義務

? 忠實義務

? 勤勉義務

n 董事的職責

? 專職外部董事的職責

? 獨立董事的職責

? 職工董事的職責

? 董事會秘書的職責

n 監事的權利

【案例分析】

模塊七  商業銀行董事監事評價

n 基本職責

n 評價維度

n 評價重點

n 不得評為稱職的情形

n 不稱職的情形

n 評價應用

【案例分析】

模塊八  處理好總部管控與公司治理的關系

n 總部管控與公司治理的關系

n 公司治理關于“三會”的要求

n 子公司董監高的配備方法

n 總部公司黨組/黨委工作流程

n 子公司黨組/黨委工作流程

n 財務機構與財務人員的配備

n 審計機構與審計人員的配備

n 其他核心機構與人員的配備

【案例分析】