| 主講老師： | 孫婉青 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 將財務合規管理融入到現代企業大合規體系建設中，以“五立”框架為路徑建立全面、系統、可靠、有效的財務合規管理體系，為現代企業健康持續發展夯實前進之路。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 | | |
| 更新時間： | 2023-07-07 12:35 |
【課程背景】
財務合規管理是當下現代企業管理的必修課、基本功，其深刻意義不言而喻，科學實施可以提升企業經營管理水平，加速企業高質量發展；疏于管理則會給企業帶來經濟、人員、聲譽等損失，負面影響極大時，甚至葬送企業生存空間。如同現代管理在企業經營實踐中應運而生，財務合規管理也是企業商業行為歷史長河中實踐經驗與教訓的總結，兼具理論性與實踐性，并被打下時代的烙印。新形勢下，財務人應深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大精神，深刻領會、把握、實踐十九屆四中全會提出的“中國之治”理念，結合企業運營管理實際，做足財務合規問題與弱項的重點分析工作，將財務合規管理融入到現代企業大合規體系建設中，以“五立”框架為路徑建立全面、系統、可靠、有效的財務合規管理體系，為現代企業健康持續發展夯實前進之路。
而更進一步的內控管理是合規管理的深入延長部分，也是財務管理中非常重要的一部分。近年來，隨著內控管理力度的不斷加大，各級內控檢查的不斷深入，“合規人人有責”、“合規創造價值”和“內部合規與外部監管有效互動”等理念在全行逐步得到了全面的認同，員工的內控自律意識得到了明顯的增強，業務經營風險得到了有效地控制，內控管理取得了一定的成效。
在當今的市場環境下，如何建立一套完善、可行并支持企業持續發展的合規體系，是在中國運營的醫療器械企業面臨的嚴峻挑戰。
【課程收益】
? 了解什么叫財務合規管理
? 了解財務合規的重要性
? 掌握財務合規的表現形式
? 學習并掌握合規管理的幾種有效方式
? 掌握財務報表披露的關鍵點
? 明白合規管理與內控的關系
? 了解內控的五大目標
【課程特色】結構清晰；內容深入淺出，簡明易懂；實戰性強
【課程對象】董事長、總裁、總經理、常務副總經理、總裁助理、財務負責人等高管人員
【課程時間】6 小時
【課程大綱】
引子：合規經典案例：10分鐘造就”德國最愚蠢的銀行”
一、財經法規簡介
《會計法》規定
《合同法》規定
《票據法》規定
《稅收征管法》規定
《刑法》規定
二、財務人員職業道德
1、會計職業道德失范的成因
2、會計職業道德的主要內容
? 1）愛崗敬業2）誠實守信3）廉潔自律4）客觀公正
? 5）堅持準則6）提高技能7）參與管理8）強化服務
3、職業道德的主要構成要素和主要功能
三、財務合規管理概述
1. 什么叫財務合規管理
2. 企業為什么需要合規管理
四、財務合規風險系統
1、財務合規風險地圖模型
? 環境風險-不可控
? 流程風險-運營風險
? 流程風險-財務風險
? 流程風險-授權風險
? 流程風險-信息處理/技術風險
? 流程風險-廉政風險
? 決策信息風險-財務
? 決策信息風險-戰略決策信息風險
2、風險識別方法
3、風險應對策略
三、財務報表的合規管理
1、報表體系建設工作、合并報表的合規性
2、財務數據專項分析
3、財務報告披露的合規管理
4、上市公司相關數據披露
四、從合規到內控
1、合規是內控的基礎以及重中之重
2、維護資產安全
3、提高財務報表質量
4、提高經營效率
5、 實現企業的戰略目標
五、財務內控思維
1、內控在管理中創造價值
2、通過內控降低企業成本和風險
3、高效實施內控七步法
六、舞弊風險防范
1、舞弊三角模型
? 壓力
? 機會
? 借口（自我合理化）
2、常見舞弊8大手段
3、企業常見舞弊十大漏洞
? 簽字“一支筆”
? 過度依賴銷售
? 資產存貨不定期盤點
? 采購環節不做完整記錄（發票缺失等）
? 關鍵崗位不做強制輪換和帶薪休假制度
? 降低成本
? 執行力差
? 勝任力
? 財務人員數量少
4、招投標中如何識別“舞弊腐敗的紅燈信號”
七、內控體系建設
1、內控建設的8大絕招
? 不相容職務分離
? 授權審批
? 預算控制
? 運營分析
? 流程表單控制
? 績效考核
? 現場查驗
? 防舞弊機制
2、財務內控制度體系
3、財務內控體系的“落地”和持續推進
? 內部牽制制度（制度）
? 企業內部控制基本規范（法規）
? 查賬清單（工具）
? 重要經濟事項權限表（工具）
八、稅務合規
1、常見稅務合規問題
? 關聯交易
? 多賬核算
? 實物出資
? 發票不合規（虛開）
? 股權劃轉
? 上市公司股權分置改革（股改）
? 稅收優惠
? 股權激勵和股權代持
2、稅務籌劃
? 重大交易和事項進行稅務籌劃
? 發票專項管理
? 明晰產權
? 稅收政策（國家&當地政策）
? 資本市場稅務合規三年籌劃
3、構建股權結構
? 公司持股
? 個人持股
? 合伙企業持股
? 各個模式的優劣以及模式選擇
4、發票合理化
5、高風險領域的特殊審核和披露
京公網安備 11011502001314號
