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        反洗錢、金融監管及商業銀行風險防控專題培訓

        主講老師: 唐琪 唐琪

        主講師資:唐琪

        課時安排: 1天/6小時
        學習費用: 面議
        課程預約: 隋老師 (微信同號)
        課程簡介: 反洗錢是指為了預防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質的洗錢活動。
        內訓課程分類: 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 |
        更新時間: 2023-09-28 10:34


        一、中國反洗錢新規的密集出臺及相關背景分析

        二、FATF(國際反洗錢金融行動特別工作組)反洗錢國際評估的影響分析

        三、國務院三反(反洗錢、反恐怖融資、反逃稅)監管體系解讀及貫徹落實要點

        四、中國反洗錢監管升級的具體體現與金融機構應對策略

        五、反洗錢工作KYC的具體要求及案例分析

        六、受益人分析的具體操作及案例分析

        七、可疑報告的具體操作及案例分析

        八、2018至2020年年反洗錢罰單具體分析與解讀

        九、基層網點反洗錢工作的具體要求及案例分析

        十、客戶經理反洗錢工作的具體要求及案例分析

        十一、金融監管政策分類分析

        1、強化商業銀行內部管理

        2、商業銀行股東清查及法人治理結構規范

        3、商業銀行經營指標嚴格管理:不良率等

        4、部分高風險機構清理及行業秩序整頓:包商銀行接管

        5、商業銀行經營方向調整:脫虛入實、加大小微企業信貸力度等

        6、防范化解系統性金融風險

        十二、金融監管政策對商業銀行風險管理的指標管控體系分析

        1、資本充足率管控

        2、流動性風險管控

        3、大額風險暴露管控

        4、風險集中度管控

        5、杠桿率管控

        6、資產質量管控

        7、反洗錢等合規要點管控

        十三金融監管政策對商業銀行風險管理體系的強化管理要求

        1、基于全面風險管理的治理體系

        2、基于獨立性、重要性及關聯性的風險數據分析體系

        3、基于案件防控的合規風險管控體系

        十四、商業銀行的風險管理應對策略

        1、風險集中度管控及前瞻性管理

        2、行業風險管控及前瞻性管理

        3、區域風險管控及前瞻性管理

        4、政策風險管控及前瞻性管理

        十五、網點合規風險管理的關鍵要點

        1、操作風險管理的風險類型

        固有風險、剩余風險、派生風險

        2、風險來源:

        人員、程序、系統、外部事件

        十六、賬戶監督管理操作風險防控及風險案例解析

        1、個人賬戶及單位賬戶分類管理的關鍵要點

        2、賬戶業務(當事人辦理及授權辦理)的關鍵要點

        3知曉你的客戶KYC)的關鍵操作要點

        4銀行賬戶及第三方賬戶的管理規定

        5、賬戶管理中的特殊業務處理

        掛失、客戶信息變更、客戶授權辦理、其他

        6、客戶信息保護及相關規定

        7、存取款業務監督管理及風險防控

        8、支付結算業務監督管理及風險防控

        十七、理財業務及金融消費者保護的關鍵合規要點及風險案例分析

        1、監管層關于金融消費者權益保護的相關規定及風險案例

        2、自營業務及代理推介業務的區分及界限劃分

        3、理財業務營銷中的客戶風險測評操作要點

        4、理財業務營銷中的合格投資者規定及客戶認定

        5、理財業務營銷中的產品風險提示相關要求及合規邊界

        6、理財業務的客戶面簽及身份確認操作要點

        7理財業務辦理的相關規定及操作要點

        8、理財業務糾紛高發領域的應對技巧風險案例分析

        十八、個人住房按揭貸款業務的合規操作要點及風險案例分析

        1、個人住房按揭貸款的監管要求及相關要點

        2、客戶基本資料的真實性調查及調查技巧

        3、收入證明、資信報告等各類客戶信息的真實性核實

        4、按揭貸款業務中的合規辦理操作要點

        家庭成員核實、面簽核實等

        5、風險客戶辨別技巧及相關要點

        十九、個人消費貸款業務的合規操作要點及風險案例分析

        1、個人消費貸款的監管合規要求

        2、客戶基本資料的真實性調查

        3、收入證明、資信報告等各類客戶資料的真實性核實

        4個人消費貸款業務的合規辦理操作要點

        5、客戶貸款用途的貸后管理

        6、風險客戶的辨認技巧及相關要點

        二十、信用卡業務的合規操作要點

        1、合規展業操作要點

        2、客戶基本資料的真實性調查

        3、風險客戶的辨認技巧及相關要點

        二十一、柜面交易授權業務的監督管理規范要求及風險案例分析

        1、柜面交易授權業務的內容

        2、柜面交易授權業務的主要風險點及防控措施

        二十二、票據業務操作及風險防控

        二十三、信貸業務的合規及風險防控

        1、融資方的風險審查

        2、項目情況及還款來源

        3、現金流分析及預測

        4、廣義的第二還款來源抵押物及其他分析

        5、基于融資方財務指標的信貸風險分析

        6、基于企業非財務指標的信貸風險分析

        7、融資方經營狀況針對性分類分析

        二十四、企業貸款的合規及風險調查要點

        1、股東背景與實際控制人

        2、核心業務與盈利來源

        3、商業模式與經營風險

        4、行業特征與外部環境

        5、財務指標與潛在風險

        6、核心風險分析

        二十五、第二還款來源的調查要點

        1、保證擔保的調查要點

        1)不同類型擔保模式的調查要點

        自然人擔保、第三人擔保、借款人所在企業擔保、專業擔保公司

        2)擔保方的代償能力與代償意愿調查

        3)擔保方的風險分擔機制調查

        2、抵押物的盡職調查

        1)抵押物的實地調查要點

        2)評估值與變現能力分析

        3)變現路徑分析

        3、質押的調查要點

        二十六、貸中審查的合規及風險防控關鍵要點

        1、資料復核與關鍵風險分析

        2、關鍵風險要素的深入調查(還款能力、還款來源、抵押物等)

        3、風險預估與風險評價

        4、貸款操作方案與貸款發放條件

        二十七、貸后管理的合規及風險防控關鍵要點

        1、資金管控

        2、指定支付

        3、信用狀況跟蹤分析

        4、信貸風險遷移變化跟蹤分析

        5、客戶關系維護及貸后風險控制

        6、信貸風險預警信息

        7、資金回收與風險化解

         


         
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