銀行工作人員合規及法律風險防范（結合民法典） 專題培訓

一、 合規風險管理的關鍵要點

1、 操作風險管理的風險類型

固有風險、剩余風險、派生風險

2、 風險來源：

人員、程序、系統、外部事件

二、合規風險防控及案例解析

1、知曉你的客戶（KYC）的關鍵操作要點

2、銀行賬戶及第三方賬戶的管理規定

3、客戶信息保護及相關規定

4、柜面交易授權業務的監督管理規范要求及風險案例分析

5、重要憑證、有價單證及印鑒卡的監督管理及風險防控

6、反洗錢監督管理及相關風險防控

7、理財業務及金融消費者保護的關鍵合規要點及風險案例分析

三、銀行信貸法律的核心要點

1、合同及相關法律問題

2、擔保及相關法律問題

3、物權及相關法律問題

4、公司法相關法律問題

四、民法典重大法律修改要點及信貸風險現實影響分析

1、總則編的重大法律修改要點及其現實影響分析

2、物權編的重大法律修改要點及其現實影響分析

3、合同編的重大法律修改要點及其現實影響分析

4、人格權編的重大法律修改要點及其現實影響分析

5、婚姻家庭編的重大法律修改要點及其現實影響分析

6、侵權責任編的重大法律修改要點及其現實影響分析

7、繼承編的重大法律修改要點及其現實影響分析

五、熱點法律問題及銀行法律風險現實影響解析

1、居住權

2、抵押、質押等法律規定修改

3、保證擔保的重大修改

4、合同的重大修改

5、物權的重大修改

6、繼承的法律規定

7、物權處置的法律規定

8、債務追索的法律規定

9、第三人的法律規定