| 主講老師： | 唐琪 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 隨著異地交易和國際貿易的不斷發展，來自各地的商人們為了避免長途攜帶而產生的麻煩和風險，開始把自己的貨幣交存在專業貨幣商處，委托其辦理匯兌與支付。這時候的專業貨幣商已反映出銀行萌芽的最初職能:貨幣的兌換與款項的劃撥。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 | | |
| 更新時間： | 2023-10-07 10:30 |
一、銀保監會《銀行保險機構涉刑案件管理辦法(試行)》解讀
二、商業銀行合規監管要點分析
三、商業銀行易發案件及風險點分析
1、賬戶管理失控
2、內部欺詐
3、外部欺詐
4、洗錢
5、銀行人員借助銀行人員工作身份非法集資
6、銀行人員勾結騙貸
7、銷售非法理財產品
8、泄露客戶信息
9、信貸調查弄虛作假
10、風險客戶持續管理不落實
11、憑證單證印鑒失控
12、收取賄賂等違法犯罪行為
13、基金保險產品不當銷售行為
四、基金員工行為動態排查要點
1、交叉核實
2、員工日常消費行為調查
3、員工日常交往人員調查
4、員工非正常消費行為排查
5、強制休假與離崗稽核
6、網點人員分級授權制度落實情況稽查
7、客戶及外圍信息調查
8、監管信息對照調查
五、員工行為糾正與合規管理提升要點
1、網點合規風險管理基本要點
2、賬戶監督管理操作及風險防控
3、客戶調查（KYC）關鍵要點
4、賬戶管理關鍵要點
5、理財業務及金融消費者保護關鍵合規要點
6、信貸業務合規調查要點
7、反洗錢監督管理及相關風險防控
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