工程建設廉政風險防控與監督體系構建

【課程收益】：

通過本課程培訓學會在實務中如何“小題大做”、“順藤摸瓜”找到問題的關鍵；學會從不同的視角解讀不同的技巧與應用；跳出原來混亂無章的工作狀態，建立科學先進的流程，重新審視和重整自己的工作；

【培訓對象】：

  大型企業高管、紀檢監察部門、內部審計人員、財務人員、法務等

【培訓時間】：

2天（上午9：00-12：00，下午2：00-5：00 ）

【課程大綱】：

引子

第一章 建安業工程建設標準工作流程與要點解析

第一節 工程建設前期階段工作流程與要點解析

一、項目建議書與要點解析

二、可行性研究與要點解析

三、立項要點與要點解析

第二節 工程建設準備階段工作流程與要點解析

一、報建與要點解析

二、委托規劃、設計與要點解析

三、獲取土地使用權與要點解析

四、拆遷、安置與要點解析

五、工程發包與承包要點解析

第三節 工程建設實施階段工作流程與要點解析

一、工程建設項目施工準備管理

二、工程建設項目組織施工階段的管理

第四節 工程竣工驗收備案與保修階段工作流程與要點解析

一、工程竣工驗收及備案

二、工程保修與要點解析  

第二章 建安企業工程項目的廉政風險點及防控措施

第一節 企業招投標與合同的管理風險點及防控措施

一、利用職權違規設置不合理的資質條件和廢標條款排斥潛在投標人

二、借用資質投標&圍標串標&轉包和違法分包行

三、未按招標文件約定進行合同簽訂或簽署不符合規范的條款

四、未按招標文件約定到相關部門備案

五、未按合同條款對相關單位進行管理

六、未按合同條款支付工程款和辦理工程決算手續

第二節 征地拆遷過程的管理風險點及防控措施

一、故意擴大丈量面積計算審核不嚴&虛報拆遷面積騙取補償款

二、虛列被拆遷戶名&戶數&套取拆遷補償資金

三、涉及特殊&大型建筑物的拆遷估價過高&多報補償資金。

四、 “一事一議”界定和過分遷就地方利益或個人決策

五、高估虛報征地&臨時用地數量和種類

第三節 監理與計量及第三方檢測單位的管理風險點及防控措施

一、按招標文件和合同的要求&監理人員不能到崗。

二、不能對質量&安全&進度&竣工驗收&默許縱容施工企業

三、現場管理人員工程量有意放大&對虛報多報的計量審核不嚴

四、有傾向性地選擇檢查內容

五、接受對方好處&偷工減量視之不理

第四節 工程質量與工程安全的管理風險點及防控措施

一、對施工過程和工程質量監管不力&刻意隱瞞工程質量安全隱患

二、對不合格工程降低檢驗標準而評為合格

三、委托與其有利益（利害）關系的檢測單位對工程項目進行檢測

四、發現的違規現象和存在問題不及時制止上報

五、對所建項目存在明顯隱患的情況不予監督檢查或檢查時降低標準

六、故意隱瞞檢查中發現的安全隱患&不要求施工單位整改

第五節 驗收與資金撥付的管理風險點及防控措施

一、把關不嚴致使未達到驗收標準的工程順利通過驗收

二、向驗收人員行賄或與其串通規避工程缺陷或請其降低驗收標準

三、手續不完備&不按程序付款

四、不按合同付款&存在超付現象

五、挪用擠占項目資金

六、惡意拖延支付時間或提前支付

七、拖延克扣除施工費以外的相關費用

第六節 項目管理單位與項目負責人的管理風險點及防控措施

一、直接指定或強行推薦與己有利益（利害）關系的單位分包工程

二、默許縱容施工單位違法轉包、違規分包

三、安全檢查流于形式&對整改不到位的幫其隱瞞過關

四、不按規定行使設計變更&計量單價確定的審核權及申報權

五、違反規定向施工單位推銷或指定非甲供材的材料設備供應商

六、違反強制性標準&降低工程質量驗收標準

第三章  跟蹤審計風險點及防控措施暨審計實務技巧

第一節 跟蹤審計的管理風險點及防控措施

一、職能定位不清&責權不明審計人員參與項目管理決策

二、跟蹤審計全過程中出現權錢交易

三、跟蹤審計中人員水平參差不齊&結構良莠不齊

四、出現審計人員不能連續跟審&互相推諉責任不清

第二節 工程項目建設的前期審計與案例解析

一、工程項目項目建設審計的依據有哪些與案例

二、工程項目項目建設程序是否執行審計與案例

三、工程項目項目建設發包各種發包方式審計與案例   

四、工程項目項目建設如何進行跟蹤審計與案例解析

第三節 工程項目建設的招投標審計與案例解析

一、解讀工程項目項目建設的招標政策

二、如何識別工程項目項目建設的招標風險

三、解析工程項目項目建設審計的典型案例

第四節 工程項目建設的合同審計與案例解析

一、工程項目項目建設單價合同審計要點與案例

二、工程項目項目建設總價包干合同審計要點與案例

三、工程項目項目建設的設備材料采購合同審計與案例

四、工程項目項目建設無效合同認定與案例

案例：工程項目項目建設合同爭議審計

第五節 工程項目建設的造價審計與案例解析

一、工程項目項目建設的結算審計與案例解析

二、工程項目項目建設的四條 “高壓線”解析與案例

三、工程項目項目建設的工程變更審計與案例解析

第六節 工程項目建設的財務審計與案例解析

一、工程的建設管理費審計與反舞弊技巧暨案例解析

二、企業工程挪用資金審計與反舞弊技巧暨案例解析

三、重大資金及票據與反舞弊技巧暨案例解析

四、工程超概算審計與揭露重大損失浪費案例解析

第四章 工程建設重點制度規范解析與廉政監督體系構建

第一節 工程建設項目廉政信息公示制度與體系構建

一、廉政信息公示對象

二、廉政信息公示責任人

三、廉政信息公示形式

四、廉政信息公示的內容

五、廉政信息公示期限

六、相關責任追究

第二節 工程建設項目登記備案制度與體系構建

一、工程建設項目備案的范圍

二、工程建設項目備案的方式

三、工程建設項目備案的時間

四、備案表填寫要求

五、備案表內容變更

六、責任追究

第三節 工程建設項目廉政教育培訓制度與體系構建

一、廉政教育培訓的責任人

二、廉政教育培訓的范圍

三、廉政教育培訓的時間

四、廉政教育培訓的方式

五、廉政教育培訓的內容

六、培訓情況記錄

第四節 工程建設項目廉政承諾保證制度與體系構建

一、廉政承諾的對象

二、廉政承諾的時間

三、廉政承諾書的報送和公示

四、廉政承諾的內容

第五節 工程建設廉政提示談話制度與體系構建

一、廉政提示談話時間

二、廉政提示談話人

三、廉政提示談話對象

四、廉政提示談話方式

五、廉政提示談話內容和記錄

第六節 工程建設項目廉潔建設合同制度與體系構建

一、實行廉政合同制度的范圍

二、實行廉政合同的程序

三、實行廉政合同制度的責任追究

四、廉政合同的監督執行

總結