銀行從業人員職業操守與員工行為管理

課程對象：金融機構、銀行從業人員
課程方式：
線下：講解+案例分析+小組討論

線上：直播/錄播

課程特色：

1. 艾靜老師擁有十六年國有大型商業銀行風控、合規、法律從業經驗，在銀行風險管理、合規案防、反洗錢、反電信詐騙、大數據風控等方面有非常豐富的理論知識和實戰經驗。

2. 培訓針對性、實操性強，具有獨特的專業優勢。理論案例化、案例故事化、故事情節化、情節實戰化；講解深入淺出、通俗易懂，讓學員聽得懂、愿意聽；綜合運用視頻、文字、圖片、互動、案例討論等方式，充分調動學員的積極參與互動、現場理解感悟，課堂氣氛輕松活潑，擺脫純講理論的刻板模式。

課程大綱：

一、銀行案件與操作風險

1. 什么是銀行案件？

2. 銀行案件的分類

3. 銀行案件與操作風險的關系

二、最新《銀行從業人員職業操守與行為準則》概述

1. 《操守和準則》修訂的主要內容

2. 《操守和準則》整體概覽

三、銀行從業人員職業操守

1. 愛國愛行及案例

2. 誠實守信及案例

3. 依法合規及案例

4. 專業勝任及案例

5. 勤勉履職及案例

6. 服務為本及案例

7. 嚴守秘密及案例

四、銀行從業人員行為規范

1. 行為守法8項

1）嚴禁違法犯罪行為及案例

2）嚴禁非法催收及案例

3）嚴禁組織、參與非法民間融資及案例

4）嚴禁信用卡犯罪行為及案例

5）嚴禁信息領域違法犯罪行為及案例

6）嚴禁內幕交易行為及案例

7）嚴禁挪用資金行為及案例

8）嚴禁騙取信貸行為及案例

2. 業務合規8項

1）遵守崗位管理規范及案例

2）遵守信貸業務規定及案例

3）遵守銷售業務規定及案例

4）遵守公平競爭原則及案例

5）遵守財務管理規定及案例

6）遵守出訪管理規范及案例

7）遵守外事接待規范及案例

8）遵守離職交接規定及案例

3. 履職遵紀10項

1）貫徹“八項規定”、反“四風”及案例

2）如實反饋信息及案例

3）按照紀律要求處理利益沖突及案例

4）嚴禁非法利益輸送交易及案例

5）實施履職回避及案例

6）嚴禁違規兼職謀利及案例

7）抵制賄賂及不當便利行為及案例

8）厲行勤儉節約及案例

9）塑造職業形象及案例

10）營造風清氣正的職場環境和氛圍及案例

五、銀行從業人員服務核心

1. 保護客戶合法權益5項

1）禮貌服務客戶及案例

2）公平對待客戶及案例

3）保護客戶信息及案例

4）充分披露信息及案例

5）妥善處理客戶投訴及案例

2. 維護國家金融安全6項

1）接受、配合監管工作及案例

2）遵守反洗錢、反恐怖融資規定及案例

3）協助有權機關執法及案例

4）舉報違法行為及案例

5）服從應急安排及案例

6）守護輿情環境及案例

六、員工行為排查方法及懲戒機制

1. 員工行為排查方法

1）員工自查

2）員工互查

3）員工家訪

4）行內排查

5）跨行排查

6）外部走訪

2. 懲戒機制

1) 黑名單

2) 灰名單

3) 高管規范

七、銀行數字化員工行為管理體系

1. 事前管理

1）行為規范建設

2）合規教育培訓

3）合規文化建設

2. 事中管理

1）員工異常行為排查

2）日常行為監測

3）誠信舉報

3. 事后管理

1）輕微違規行為積分

2）違規查處問責

3）違規人員限制

4. 銀行數字化員工管理平臺建設案例分享

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