商業銀行合規文化建設年方案制定及實戰解析

第一章 合規文化建設年活動方案的整體結構制定                                 

（一）思想保障

（二）組織保障

（三）人員保障

（四）財務保障

（五）技術保障

（六）階段性和完整性要求

第二章 合規文化建設年方案之制度體系設計（一）商業銀行制度體系概述

（二）制度的“存、改、廢、立”生命周期管理

（三）如何確保“有章可循、有章能循”

第三章 合規文化建設年方案之合規宣導設計（一）合規宣導的重要性和必要性

（二）合規宣導的體系設計

（三）合規宣導的內容設計

（四）合規宣導具體典型活動策劃與設計

第四章 合規文化建設年方案之合規審查設計（一）合規審查概述（價值和意義）

（二）合規審查的內容設計

（三）合規審查的方法論設計

（四）合規審查的閉環設計

第五章 合規文化建設年方案之合規檢查設計（一）合規檢查概述（價值和意義）

（二）合規檢查的內容設計

（三）合規檢查的方法論設計

（四）合規檢查的具體方案設計（含銀行的經營&管理）

第六章 合規文化建設年方案之合規問責設計（一）合規問責概述（價值和必要性）

（二）合規問責方案的重點和內容

（三）合規問責方案的內外口徑區別

第七章 合規文化建設年方案之總結匯報設計（一）總結匯報階段概述（價值和意義）

（二）合規文化建設年的成果如何體現

（三）合規文化建設年的成果如何與監管互動匯報