商業銀行內控合規管理建設年方案制定及實戰解析

第一章 內控合規管理建設年活動方案的整體結構制定                                 

（一）思想保障

（二）組織保障

（三）人員保障

（四）財務保障

（五）技術保障

（六）階段性和完整性要求

第二章 內控合規管理建設年方案之制度體系設計（一）商業銀行制度體系概述

（二）制度的“存、改、廢、立”生命周期管理

（三）如何確保“有章可循、有章能循”

第三章 內控合規管理建設年之合規宣導設計（一）合規宣導的重要性和必要性

（二）合規宣導的體系設計

（三）合規宣導的內容設計

（四）合規宣導具體典型活動策劃與設計

第四章 內控合規管理建設年方案之合規審查設計（一）合規審查概述（價值和意義）

（二）合規審查的內容設計

（三）合規審查的方法論設計

（四）合規審查的閉環設計

第五章 內控合規管理建設年方案之合規檢查設計（一）合規檢查概述（價值和意義）

（二）合規檢查的內容設計

1.內控合規治理架構

2.內控合規的制度流程系統

3.集團并表管理

4.重點風險領域的內控建設

5.重要崗位關鍵人員管理

6.內部問責標準與流程體系

7.屢查屢犯頑疾根源性治理

8.內部控制評價監督動態體系

9.消費者權益保護與履行社會責任

10.合規文化建設

（三）合規檢查的方法論設計

1.業務數據分析法：分析和識別員工異常行為

2.非現場監測法：

3.現場檢查法：識別重點領域突出違規行為或違法犯罪行為，甄4.問題整改法：（PDCA）

（四）合規檢查的具體方案設計（含銀行的經營&管理）

第六章 內控合規管理建設年之合規問責及整改設計（一）合規問責及整改概述（價值和必要性）

（二）合規問責及整改方案的重點和內容

（三）合規問責及整改方案的內外口徑區別

第七章 內控合規管理建設年方案之總結匯報設計（一）總結匯報階段概述（價值和意義）

（二）合規文化建設年的成果如何體現

（三）合規文化建設年的成果如何與監管互動匯報