最新監管處罰熱點解析與案防實務

【課程對象】總行高層、中層職能管理干部

【課程時間】1天

【課程大綱】

第一章 商業銀行新形勢下監管處罰及案防的特點和要求                                 

（一）雙峰監管：審慎監管和行為監管并重

（二）兩大治理：公司治理和亂象治理雙管齊下

（三）三大特征：強監管、硬約束、嚴問責

（四）企業欺詐風險凸顯，貸款詐騙或騙取貸款層出不窮

（五）互聯網金融及產品創新，操作風險防范壓力持續增大

（六）人員道德風險呈現高壓態勢，道德風險引發次生危害

第二章 最新監管處罰熱點之公司治理與實務解析（一）公司治理架構處罰案例與監管要求落地舉措

（二）關聯交易處罰案例與監管要求落地舉措

（三）授權內控體系處罰案例與監管要求落地舉措

第三章 最新監管處罰熱點之信貸業務與案防實務（一）信貸業務主要違規處罰熱點和焦點統計分析

（二）違法發放貸款罪法律懲治與預防措施

（三）挪用資金罪法律懲治與預防措施

（四）非國家工作人員受賄罪法律懲治與預防措施

第四章 最新監管處罰熱點之運營業務與案防實務（一）運營業務主要違規處罰熱點和焦點統計分析

（二）銀行賬戶及現金類業務案件特點、治理與預防措施

（三）印章管理與印鑒管理注意事項

（四）反洗錢、反電信詐騙監管處罰案例與落地舉措

第五章 最新監管處罰熱點之票據理財同業業務與案防實務（一）票據、理財、同業業務主要違規處罰熱點和焦點統計分析

（二）電票違規處罰案例與電票案件防控

（三）理財飛單雙錄代銷案例與監管合規要求落地

（四）資管新規下同業影子銀行處罰案例與回歸本源

第六章 商業銀行新形勢案防合規監管要求與體系

（一）機構層面：案防體系的建設、合規文化的打造

（二）個人層面：他控與自控的結合