合乎情，止于法——企業法律合規體系構建

課程大綱/要點：

一、風控合規的內涵

1、 定位合規——是企業前進的“阻尼“還是”護航艦”？

2、 與時俱進展——新形勢下的合規管理動力（內部驅動力+外部壓力）

二、合規與風險管理體系

1. 企業風險的類別——信用風險、市場風險、操作風險梳理（部分案例）

2. 我國現行勞動法律體系介紹

三、主要合規風險及應對（結合案例、情景分析）

1. 審批權合規風險——企業生存的重中之重

（1） 員工擅自加蓋公章，公司是否要擔責？——理解企業對外法律行為效力

（2） “一言堂”的法律風險——審批權的法律邊界問題

（3） 到底由誰來“拍板”？——授權體系混亂的法律風險

（4） 如何規避權力尋租的黑色地帶——兼談高發腐敗類犯罪的情形及規避

2. 財稅管理合規風險——管好“錢袋子”

（1） 如何理解《會計法》第四十五條——財務人員與高管的連帶責任

（2） “小金庫”、“陰陽發票”的法律界定及風險規避

（3） 常見財稅類犯罪解析及注意事項

3. 人力資源合規風險 ——優化企業內部治理能力，和諧勞資關系

（1） 用人單位的格式條款是否有效？——勞動合同的核心要素及司法認定

（2） 賞罰誰說了算——企業規章制度的法律適格性

（3） 想說再見不容易——員工離職及企業解聘的程序注意事項

（4） 拿到退工單是否萬事大吉？——理解企業的“合同后義務”

4. 企業信息合規風險——如何守住不能說的秘密

（1） 何為“商業機密”——商業機密的法律界定及保護

（2） 如何擺脫“內幕交易”的陰影？

（3） 健康信息、行程碼可用來考勤嗎？——員工個人信息保護范疇

5. 公司治理結構的完善——規則意識、規則能力、規則文化構建

（1） 內化于心、而外化于行——蘿卜棒子兼施

（2） 全面風險合規體系搭建的路徑

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