企業合規管理實務

【課程背景】 

2017年12月29日，由中國標準化研究院牽頭制定的GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》國家標準經國家質量監督檢驗檢疫總局、國家標準化管理委員會正式批準、發布，于2018年8月1日起實施。

它的實施與應用，不僅能夠幫助各類組織降低不合規發生的風險、強化社會責任、實現可持續發展，而且還對營造公平競爭的市場環境、推進法治國家建設具有重要作用。

合規是企業可持續發展的基石。近年來，國際社會和各國政府都致力于建立和維護開放、透明、公平的社會秩序，與此同時，我國正在全面推進依法治國，在這樣的背景下，我國企業不論是在國內發展還是開展海外業務都離不開合規。2017年5月，習近平總書記主持深改組會議，審議通過《關于規范企業海外經營行為的若干意見》，提出規范企業海外經營行為，加強企業海外經營行為合規制度建設。在此背景下，企業越來越多地關注其所面臨的合規風險以及如何實現合規。而GB/T 35770-2017《合規管理體系 指南》的發布與實施，將為我國各類企業建立并運行合規管理體系，識別、分析和評價合規風險，進而改進合規管理流程，應對和管控合規風險提供指導和建議。

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【參訓對象】公司總裁 公司內部律師 法務 監察部  財務部 風控 內審官 營銷部  采購部  人資行政部等相關人員

【課程時間】1天

【課程大綱】

第一講 合規概述

一、合規及相關概念的理解

二、合規的源起與現狀

三、合規風險與法律風險、操作風險

案例：法務風險案例

第二講   合規管理概述

一、合規管理概念與特征

1、合規管理的目的是防范、控制合規風險。

2、合規管理的性質是企業內部管理。

3、合規管理是內規將外規在企業內部的擴大化、詳細化。

4、合規管理是動態管理。

二、合規管理在國內現狀

三、合規管理與全面風險管理

四、合規管理與內部控制

五、合規管理與公司治理

六、合規管理與內部審計

案例：員工利益糾紛案例

第三講   合規管理的組織體系

第1節 合規管理體系

一、董事會和管理層的監督管理

二、合規管理計劃

三、合規管理審計

第2節 合規部門

一、合規管理部門組織形式

二、合規管理部門的基本職責

三、合規部門的職能

案例：員工激勵還是績效升級版

第四講 合規管理流程

第1節 合規風險識別和評估

一、概念與作用

二、合規風險識別和評估的步驟與方法

第2節 合規管理風險的測試

1、概念與作用：

2、合規管理風險的測試流程

第3節  合規風險報告  

一、概念

二、企業內部合規報告職責

（一）董事會和高管層在合規風險報告方面的職責；

（二）合規負責人和合規管理部門的合規風險報告職責

（三）業務部門或其他職能部門的合規風險報告職責

(四)企業員工的合規風險報告職責

第五講 合規管理的保障機制

    第1節 合規管理績效考核與問責

（一）、概述：

（二）當前企業合規管理績效考核與問責存在的問題

（三）如何改善合規管理績效與問責制度

第2節 誠信舉報機制

（一）誠信舉報機制的內涵及起源

（二）誠信舉報機制的原理

（三）誠信舉報機制的內在要素

（四）企業建立誠信舉報機制面臨的挑戰及建議

第3節 合規培訓與教育

一、概述

二、當前企業合規教育與培訓存在的問題

課程回顧與互動交流