證券從業人員執業道德

一、證券從業人員執業道德存在的主要問題及原因

（一）證券從業人員執業道德存在的主要問題

1、機構惡意坐莊操縱證券市場

2、明知故犯違規經營：非法融資透支交易、委托理財

3、不講誠信披露虛假信息

（1）虛假信息粉飾上市

（2）“綠大地”財務造假 

4、內幕交易 欺詐客戶：

（1）股評“黑嘴莊托”

（2）基金老鼠倉

（二）主要原因

1、法律法規不健全

2、監管體制不完善

3、從業人員執業道德素養

二、加強證券從業人員執業道德建設的建議

（一）完善相關的法律法規：新《證券法》修訂

1、規范金融機構行為

2、規范上市公司行為

3、規范投資者行為

（二）加強監管與處罰力度

1、加強監管力量  改進監管手段

2、不斷完善多層次的監管體系

3、提高市場主體監管力度

4、設立高層管理人員職業道德考評制度

“康美藥業”獨董被罰

（三）加強從業人員道德教育

1、強化學習《證券從業人員守則》

2、完善執業道德教育體系

3、完善執業道德考試制度

4、設立職業道德教育的部門