董監高自我保護及廉政合規培訓大綱

作者： 徐巍  

單位、部門及職務：  審計責任人

課程收獲

1、全面了解金融企業合規管理體系及風險管控理念（對標華為）

2、正確理解風險、危險與冒險的底層邏輯

3、基于《犯罪心理學》視角的金融企業管理人員的自我風險管理

4、了解金融企業舞弊案件的突破點及風險點

5、管理人員面對的兩大實質性風險：下對上的聲譽風險、上對下的監管風險

三大亮點

1、以利益和維穩雙線驅動的伴隨式精準風控

2、信訪及信訪的反向調查

3、從三個區分開來到領導干部責任認定的運用

三大教學優勢

1、直接給方法，學完就能用。不搞理論假設，只講實用辦法，用身邊的案例讓大家真正做到學以致用。以人性為切入點，不但告訴你實質重于形式的底層思維，有什么陷阱，還會告訴你正確的做法。

2、課件免費，沒有套路。課程和案例都是自己開發的，將原始版PPT發給有需要的學員，是為了將自己的理念推廣給更多人，讓同行者少走彎路，是達則兼濟。

3、以活下去為基本預設。不教條不僵化，不綁架領導，不販賣焦慮，給領導安全感而非索取安全感，教會你不立危墻、知而慎行。

第一章 從風險到合規

1.風險是一種不確定性

案例：人性是最大的不確定性

2.合規與內部控制和風險管理的關系

【案例分析】風險、危險與冒險

3.金融企業合規體系建設

3.1董事會監督

3.2高級管理層負責與組織

3.3金融企業大聯合監督機制

4．我們面臨的風險

4.1操作風險

4.2道德風險

4.3欺詐風險

4.4逆向選擇的風險

【案例分析】某單位資金部負責人逆向操作案件案件

5.正確理解三個區分開來的哲學基礎及案例運用

第二章 從銀保監會案件通報看廉政風險

1.廉政風險基本知識?

1.1?什么是廉政風險？?

1.2?廉潔風險的基本特征?

1.3廉政風險的基本類型：思想道德、崗位職責、業務流程、外部環境?

2.廉政風險的防控??????

2.1查找廉政風險方法及程序?

2.2?廉政風險點的標準和步驟?

2.3防控的手段與措施?

2.4防控注意的若干問題??

3.反腐倡廉面臨的新問題及對策?? 

3.1企業當前反腐倡廉工作面臨的新情況、新問題?

3.2改進企業黨風廉政建設的對策?

3.3加快制度創新和機制完善?

3.4完善領導干部作風建設

第三章 金融企業聲譽風險及危機管理

1.《聲譽風險管理辦法》基本解讀

1.1辦法出臺的背景及框架體系

1.2聲譽風險管理的原則和認識誤區

1.3兩會一層與聲譽風險管理

1.4聲譽風險的三個主要方面

--有過錯行為引發危機

--無過錯行為引發危機

--有爭議行為引發危機

案例：某公司實名制舉報案件

2.金融企業聲譽風險的評估與監測

2.1快速反應原則

案例：某公司第三方事故引發危機

2.2客戶利益至上原則

案例：危機中的中國某大型集團公司

2.3主動出擊原則

案例：某公司對某負責人公告文件事件的處理

2.4真誠溝通原則

案例：某公司新聞發布情況

2.5維護信譽原則

案例：某單位實名制舉報包養情婦案

第四章 金融企業管理人員的自我保護

1.管住自己的嘴

--從馬云外灘講話到巴塞爾協議

2.管好手下的人

--用正確的人做正確的事

3.正確應對監管檢查

--某三級機構對抗監管檢查案

4.董監高必須算好的八筆賬

5.白領三大心理障礙的應對

--強迫癥

--拖延癥

--選擇性困難