紀檢監(jiān)察人員勝任力培訓大綱

【勝任力是內部紀檢監(jiān)察最大的不確定性】

1、公司發(fā)展壯大了，業(yè)務范圍和領域多樣化，管理流程越來越多，內控的復雜性和難度越來越大，面對高度的不確定性和不可控的熵增，在降本增效的大前提下，減損比開源節(jié)流更重要。

2、案件查處已經成為內部紀檢監(jiān)察的重要環(huán)節(jié)和重點內容；反舞弊被管理層關注，也被公司員工和利益相關者直接關注，甚至成為企業(yè)生死存亡的臨界線；關鍵不是做不做，而是這么做，用專業(yè)的人做專業(yè)的事，培訓首先要解決的是人員勝任的問題。

3、企業(yè)反舞弊、反欺詐的意識和決心逐年加強，但檢查和打擊手段也面臨著困境，傳統(tǒng)的紀檢監(jiān)察手段和方法面臨著諸多挑戰(zhàn)。從調查取證者的角度，監(jiān)察人員需要獲取盡可能多方面的證據還原事實，并最大可能保證證據效力和證明力以協(xié)助結案處理；從合規(guī)踐行者的角度，監(jiān)察工作的開展受諸多“紅線”限制。我們建議企業(yè)結合自身風險偏好，綜合考慮人力、法務、合規(guī)、監(jiān)察等資源，制定合理高效的紀檢監(jiān)察機制和策略。

4 、企業(yè)查出職業(yè)舞弊存在很大的瓶頸和難度，有線索也很難轉換為證據，有證據也不一定等報案立案。查不出實質性問題也可能被輕視和忽視，查出不符合老板預期的問題更更可能被清洗或邊緣化，紀檢監(jiān)察人員如何在高度的不確定中尋找確定性？

5、培訓的預設目標：用好案例宣傳及反面教育、建立冷威懾機制、建立舉報熱線及基于灰度思維的容錯機制。

6、基于西方經濟學三大假設的內部紀檢監(jiān)察閉環(huán)管理，以現代企業(yè)五流（人流、現金流、信息流、審批流、意識流）為切入點的紀檢監(jiān)察案例運用。培訓有助于提高行業(yè)抗風險能力、提升企業(yè)核心競爭力和樹立金融行業(yè)誠信經營的良好形象。

――對大多數企業(yè)而言，上述的這些困惑和問題在企業(yè)的三反建設和項目實施過程中或多或少都會遇到。兩天的課程從您身邊的實際案例出發(fā)，為您解開這些困惑和難題，通過紀檢監(jiān)察人員的自我強化重新發(fā)現和塑造廉潔文化。

【培訓的受眾】

1、公司總部班子成員，財務負責人、紀檢監(jiān)察責任人、合規(guī)負責人、首席風險官

2、總部分管財務、合規(guī)、理賠、紀檢監(jiān)察、紀檢的公司領導及部門負責人

3、分行及分公司紀檢監(jiān)察部、合規(guī)部、財務部、法規(guī)部部門經理

【培訓收益】

1、基于灰度思維的紀檢監(jiān)察紀檢監(jiān)察理念和思路，重點解決向上管理和利益平衡，以活下去作為紀檢監(jiān)察單位的預設目標，理性處理內部紀檢監(jiān)察部門與其他部門的關系，不綁架不爭寵。

2、紀檢監(jiān)察人員的選擇，紀檢監(jiān)察團隊的養(yǎng)成，紀檢監(jiān)察人員的情緒管理、勝任力和逆商。

3、紀檢監(jiān)察人員應該具有什么樣的知識結構和工作技能才具備崗位勝任能力。

4、紀檢監(jiān)察的望聞問切工作法，用數據說話，讓證據說話。

5、紀檢監(jiān)察方案的設計思路：正向解讀、逆向運用。

6、基于舞弊者的思維和視角，發(fā)現內部控制缺陷和舞弊嫌疑，用減損顯示內審價值。

7、紀檢監(jiān)察人員的自我保護，給老板安全感，而非索取安全感。

8、基于老板視角解讀企業(yè)報告策略，讓紀檢監(jiān)察報告具備非權力性影響力。

9、了解你的不了解：解讀信訪反向調查。

【以案例講解為主導的課程安排】

課程1：應對不確定性的四大基本戰(zhàn)術

1. 克服兩種心態(tài)

? 反對精致的利己主義

? 保持情緒穩(wěn)定

? 會提問就會解決問題

? 紀檢監(jiān)察問話的策略和套路

案例：我和你好好說話，你卻以為我好說話

2. 管住自己的嘴

? 認知和尊重被紀檢監(jiān)察人員的權利

案例：用好紀檢監(jiān)察見面會

? 管住自己嘴的三大基本原則

案例：某單位內部舉報案

? 紀檢監(jiān)察保密的基本要求

案例：池子手撕中國銀行案

? 《民法典》對隱私權的相關要求

3. 管住身邊的人

? 正確理解堡壘總是在內部被攻破

案例：紀檢監(jiān)察團隊內部案

? 紀檢監(jiān)察團隊的長板理論

--用正確的人做正確的事

? 紀檢監(jiān)察團隊管理三板斧

? 《民法典》對隱私權的相關要求

? 基于灰度思維的紀檢監(jiān)察邊界感

--在規(guī)定的時間完成規(guī)定的動作

--不邀功不綁架給領導安全感

4. 規(guī)則武器化

? 一點二面三結合

一點：不發(fā)生系統(tǒng)性風險、不出現監(jiān)管處罰

二面：監(jiān)管的維穩(wěn)驅動+業(yè)務的利益驅動

三結合：大數據與精準抽樣結合、心理學與訪談技術結合、利益驅動與頂層設計結合

? 降維打擊

案例：《刑法》306條魚毒樹之果

? 兩個堅持與兩個反對

? 基于長期主義的內審轉型

課程2：紀檢監(jiān)察人員勝任力培訓

1. 紀檢監(jiān)察人員最基本的職業(yè)素養(yǎng)

? 最大誠信是契約有效性的根基

案例：某資金運用紀檢監(jiān)察曝光的逆向選擇

? 管住自己的嘴，管好身邊的人

? 保持理想，但不要理想主義

2. 紀檢監(jiān)察人員綜合業(yè)務能力

? 基礎的邏輯、寫作和溝通能力

案例：如何在大學畢業(yè)生中選擇紀檢監(jiān)察人員

? 大膽懷疑和小心求證的能力

? 時間管理和自我管理的能力

? 對抗情緒反芻的能力：無畏壓力、自我釋壓和享受孤獨

案例：認知療法的運用

? 從策略者到“愿景”者的能力

3. 躬身入局、挺膺負責的能力

? 理解的要執(zhí)行，不理解的在執(zhí)行中學會理解

? 家國情懷、政治敏感和政治定力

? 保持銳度、鈍感和正信正念

? 堅持閉環(huán)：在無意識中得到螺旋式上升

4. 終身學習的能力

? 10000小時定律，建立終身學習的執(zhí)念

? 從碎片化到體系，將喜歡的轉化為擅長的，形成局部優(yōu)勢

? 使用杠桿思維：從抄襲到借勢，從越界到跨界

? 給自己一個小目標，不要活成自己不喜歡的樣子

? 日拱一卒的慣性思維和彎道超車的復利思維

課程3：基于《犯罪心理學》的內部調查方法論

1. 從德勤上熱搜談起

? 風險是一種不確定性

? 舉報者面對的風險（法律風險和因果風險）

? 基于心理學的舉報者畫像

2. 為什么學、怎么學

? 發(fā)生在外面身邊的案例

? 正確理解和認知人性的惡

? 學習《犯罪心理學》是一種自我保護

? 以《犯罪心理學》為視角的案例分析

案例：張君案、云南大鐵錘案、北大弒母案

3. 《犯罪心理學》之實戰(zhàn)運用

? 從《犯罪心理學》看紅旗標志

? 舞弊者心理模型

案例：我和你好好說話，你卻以為我好說話

? 關于調查取證的若干建議

4. 安全聲明和預留后路

? 正確理解紀檢監(jiān)察調查的不確定性

? 從岳飛談性格決定命運

案例：岳家軍、迎回二圣、對標太祖、妄議立儲、十二道金牌

? 在高度的不確定中以活下去去執(zhí)念

? 對抗不確定性的幾點建議

課程4：如何寫好紀檢監(jiān)察報告

1. 紀檢監(jiān)察報告存在的風險

? 被對方討厭，被上級嫌棄

? 精致的利己主義：不承擔責任就是最大的失職

? 報告自身的質量問題：從數據錯誤到邏輯混亂

? 從屢查屢犯到整改報告的空對空

2. 讓紀檢監(jiān)察報告有血有肉

? 基于邏輯視角，正確的發(fā)現問題

? 基于風險視角，發(fā)現正確的問題

? 基于上帝視角，將線索形成證據鏈

? 跟著《人民日報》學寫作，有血有肉有章法

3. 紀檢監(jiān)察報告之實戰(zhàn)案例

? 讓證據說話，用數據說話

? 用好逆向思維，有套路就有出路

? 向海明威學習寫作方法論

? 關于口頭匯報：能干的不如會說的,會說的不如會裝的

4. 讓紀檢監(jiān)察報告有價值，讓紀檢監(jiān)察人員有尊嚴

? 以人性為切入點：少寫是非對錯，多寫基于利益的逆向選擇

? 以領導的關注為關注：緊盯關鍵人關鍵事，管在關鍵時關鍵處

? 堅持一個項目N個報告：不立危墻，不行陌路

? 用好公示：對關鍵少數精準的降維打擊

課程5：紀檢監(jiān)察人員的自我保護

1. 理性看待紀檢監(jiān)察人員面對的不確定性

? 斷人財路如殺人父母

案例：辦公室枯萎的綠蘿

? 規(guī)則武器化與塔西佗陷阱

? 職場內部的PUA與邊緣化

? 方法降維打擊

2. 紀檢監(jiān)察團隊的自我約束

? 堡壘總是在內部崩潰：胡蘿卜與大棒的兩手抓

? 紀檢監(jiān)察團隊的清單式閉環(huán)管理

? 紀檢監(jiān)察團隊的長板理論：只有無能的領導，沒有無用的下屬

? 案例：用好三會一課

3. 因為強大，所以勝任

? 保持兩種心態(tài)

? 把握三個關鍵：用正確的人，做正確的事，把事做正確

? 好好說話，但不是好說話

? 手持重劍，背有反骨，身披逆鱗

4. 紀檢監(jiān)察團隊的安全聲明和預留后路

? 給領導安全感，而非索取安全感

? 斗地主對內審有效性的啟示

? 向《三體》學習紀檢監(jiān)察團隊的安全聲明

? 給自己預留后路，平臺只是一個臺階，不爭寵不內卷