| 主講老師： | 徐巍 |  |
| 課時安排： | 1天/6小時 | |
| 學習費用： | 面議 | |
| 課程預約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 金融是現代經濟的核心，它涉及到貨幣、銀行、證券、保險等多個領域。金融的主要功能是實現資金的有效配置，通過儲蓄和投資，將資金從供給方轉移到需求方，以促進經濟的發展。在現代金融體系中，銀行、證券公司、保險公司等金融機構發揮著至關重要的作用，它們通過各種金融工具和服務，滿足個人和企業的不同需求。金融市場的穩定和發展對于國家經濟的健康運行至關重要，因此，政府和監管機構需要加強對金融機構的監管和風險管理，確保金融市場的健康有序發展。 | |
| 內訓課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財務稅務 | 基層管理 | 中層管理 | 領導力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業文化 | 團隊管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權激勵 | 生產管理 | 采購物流 | 項目管理 | 安全管理 | 質量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業技能 | 互聯網+ | 新媒體 | TTT培訓 | 禮儀服務 | 商務談判 | 演講培訓 | 宏觀經濟 | 趨勢發展 | 金融資本 | 商業模式 | 戰略運營 | 法律風險 | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉村振興 | 黨建培訓 | 保險培訓 | 銀行培訓 | 電信領域 | 房地產 | 國學智慧 | 心理學 | 情緒管理 | 時間管理 | 目標管理 | 客戶管理 | 店長培訓 | 新能源 | 數字化轉型 | 工業4.0 | 電力行業 | | |
| 更新時間： | 2024-01-24 14:01 |
【以案例講解為主導的課程安排】
強化銀行反洗錢的正確認知
1. 最新反洗錢監管制度解讀
? 中國人民銀行關于加強反洗錢客戶身份識別有關工作的通知（銀發〔2017〕235號）
? 金融機構統反洗錢反恐怖融資管理辦法（人民銀行令〔2021〕3號）
? 《反洗錢法修改征求意見稿》的背景及監管導向
2. 基于監管檢查視角的反洗錢內控體系
? 了解你的客戶--關于客戶身份識別
? 關于反洗錢培訓--規劃到留痕
? 反洗錢管理的主要風險點：信息系統、檔案管理、人員管理、制度本身的漏洞
? 案例：小金庫的反洗錢風險
3、如何配合人行反洗錢現場檢查
? 正確認識金融機構反洗錢協查的意義
? 履行反洗錢義務：協助實施臨時凍結措施
? 了解人行調查核實可疑交易的前提
? 金融機構予以配合提供有關文件和資料的三種情況
? 人行開展調查的正規手續
? 人行開展調查的權限
? 2020年度人民銀行反洗錢罰單解讀
4、反洗錢審計：從知道到做到
? 反洗錢審計的頂層設計：年度審計計劃
? 反洗錢審計方案：基于精準定位的方案設計
? 反洗錢審計的現場管理：三會一課
? 歷年反洗錢審計發現的風險點
強化消費者保護的正確認知
一、銀行業消費者權益保護的背景
1、金融消費者權益保護的法律法規及管理規范
2、銀行業消費者權益保護理念的形成
3、郭樹清時代中國銀保監會的監管思路
二、消費者權益保護工作的向上管理
1、公司治理責任
2、制度健全性設
3、如何處理與監管的關系
三、從管住自己的嘴到管好手下的人
1、投訴處理的話術
2、控制自己的情緒
3、處理投訴過程中的大忌
案例分析：池子手撕中信銀行
四、消費者權益保護的例行審計
1、消費者權益制度健全性審計
2、消費者權益制遵循有效性審計
3、消費者權益審計報告及審計結果的運用
4、從關注風險到關注輿情
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