強監管下銀行合規培訓大綱

第一章 從風險到合規

1.風險是一種不確定性

2.合規與內部控制和風險管理的關系

【案例分析】從馬云的反對到巴塞爾協議

3．我們面臨的風險

1.1操作風險

1.2道德風險

1.3欺詐風險

1.4逆向選擇的風險

【案例分析】浦發銀行成都分行案件

第二章 合規體系建設

1.合規體系內容

1.1郭樹清時代的監管導向

1.2內部調查機制

1.3合規流程制定

1.4內部舉報機制

1.5第三方管理

【案例分析】某單位團隊舞弊案件

2．關于反洗錢

1.1反洗錢的緣起

1.2一法四令監管體系

【案例互動】假如讓我在一個月的時間內洗掉5個億

1.3如何應對反洗錢監管價差

1.4反洗錢考試（使用央行標準題庫）

【案例分析】中國第一起反洗錢案件解讀

第三章 合規管理方法論

1.合規管理的六種思維

【案例分析】管理方法典型案例分析

2.望聞問切工作法

【案例分析】典型案例分析

3.合規人員的心理建設及自我保護

【案例分析】這是最好的時代

第四章 合規調查及舉報

1.如何有意識發現舞弊

2.調查原則

3.調查風險防范

4.調查流程

4.1線索來源分析

4.2線索評估

5.證據及證據鏈

【實戰演練】某單位賄舞弊案調查方案擬定

6.調查舞弊七大手段

【案例分析】如何養魚？

7.關于調查的訪談策略及心理學運用

7.1詢問四個階段

7.2詢問具體方法

7.3詢問細節把握

7.4職務犯罪心理

7.5詢問心理戰術

【實戰演練】從刑法162條到調查方案的反向設定

8.信訪舉報管理

8.1舉報的程序性規定

8.2舉報管理注意事項

【案例分析】某公司信訪反向調查案件

第五章 高管應對及合規文化建設

1.倡導誠信正直的企業文化

1.1最高管理層堅持以身作則

1.2雇用誠實正直的員工

1.3內部宣傳行為或道德準則，要求書面承諾并匯報

【案例分析】華為價值觀及行為準則講解

1.4創造積極向上工作環境

1.5有效處罰

1.6減少危機及緊急情況