| 主講老師： | 徐巍 |  |
| 課時(shí)安排： | 1天/6小時(shí) | |
| 學(xué)習(xí)費(fèi)用： | 面議 | |
| 課程預(yù)約： | 隋老師  (微信同號) |
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| 課程簡介： | 金融是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心，它涉及到貨幣、銀行、證券、保險(xiǎn)等多個(gè)領(lǐng)域。金融的主要功能是實(shí)現(xiàn)資金的有效配置，通過儲(chǔ)蓄和投資，將資金從供給方轉(zhuǎn)移到需求方，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在現(xiàn)代金融體系中，銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，它們通過各種金融工具和服務(wù)，滿足個(gè)人和企業(yè)的不同需求。金融市場的穩(wěn)定和發(fā)展對于國家經(jīng)濟(jì)的健康運(yùn)行至關(guān)重要，因此，政府和監(jiān)管機(jī)構(gòu)需要加強(qiáng)對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保金融市場的健康有序發(fā)展。 | |
| 內(nèi)訓(xùn)課程分類： | 綜合管理 | 人力資源 | 市場營銷 | 財(cái)務(wù)稅務(wù) | 基層管理 | 中層管理 | 領(lǐng)導(dǎo)力 | 管理溝通 | 薪酬績效 | 企業(yè)文化 | 團(tuán)隊(duì)管理 | 行政辦公 | 公司治理 | 股權(quán)激勵(lì) | 生產(chǎn)管理 | 采購物流 | 項(xiàng)目管理 | 安全管理 | 質(zhì)量管理 | 員工管理 | 班組管理 | 職業(yè)技能 | 互聯(lián)網(wǎng)+ | 新媒體 | TTT培訓(xùn) | 禮儀服務(wù) | 商務(wù)談判 | 演講培訓(xùn) | 宏觀經(jīng)濟(jì) | 趨勢發(fā)展 | 金融資本 | 商業(yè)模式 | 戰(zhàn)略運(yùn)營 | 法律風(fēng)險(xiǎn) | 沙盤模擬 | 國企改革 | 鄉(xiāng)村振興 | 黨建培訓(xùn) | 保險(xiǎn)培訓(xùn) | 銀行培訓(xùn) | 電信領(lǐng)域 | 房地產(chǎn) | 國學(xué)智慧 | 心理學(xué) | 情緒管理 | 時(shí)間管理 | 目標(biāo)管理 | 客戶管理 | 店長培訓(xùn) | 新能源 | 數(shù)字化轉(zhuǎn)型 | 工業(yè)4.0 | 電力行業(yè) | | |
| 更新時(shí)間： | 2024-01-24 14:22 |
第一部分 概況
一、培訓(xùn)思路及預(yù)設(shè)目標(biāo)
1、十八大以來金融領(lǐng)域重大反腐案件及銀行業(yè)內(nèi)部舞弊案件解讀
2、關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理三道防線的前沿理論：大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制
3、課程的三個(gè)亮點(diǎn)：反腐案例、信訪反向調(diào)查、反舞弊（均為銀行監(jiān)會(huì)優(yōu)質(zhì)課件）
4、培訓(xùn)目標(biāo)1：提升對操作風(fēng)險(xiǎn)、輿情風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和應(yīng)對的能力
5、培訓(xùn)目標(biāo)2：提升高管及風(fēng)險(xiǎn)管理人員的自我保護(hù)意識(shí)
二、課程特色
1、使用真實(shí)案例，以案說法，講潛規(guī)則不講大道理
2、注重時(shí)效性，主要使用後郭樹清時(shí)代及18大以后的金融系統(tǒng)案例
3、通過人性和心理學(xué)解讀，強(qiáng)調(diào)金融高管的高風(fēng)險(xiǎn)和自我保護(hù)
三、主要案例：
1、2015年，寶萬之爭（項(xiàng)俊波案）
2、瑞幸事件（公司治理、商業(yè)模式及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的原發(fā)性造假）
3、浦發(fā)銀行成都分行案件
4、煙臺(tái)銀行4.36億票據(jù)詐騙案（1.31案）
5、池子手撕中信銀行案例
6、其他案例：
（1）某銀行柜面非常規(guī)手段推銷保單案
（2）某支行通過微信設(shè)立小金庫案
（3）某二級分行以購買客戶名單名義職務(wù)侵占案件
（4）某北京總部內(nèi)部舉報(bào)案件（調(diào)查及反向調(diào)查）
第二部分 課件的邏輯框架
一、十八大之后金融系統(tǒng)重大反腐案件
1、煙臺(tái)銀行莊永輝案
2、農(nóng)行楊坤案
3、恒豐銀行姜喜運(yùn)案
4、民生銀行太太團(tuán)案及虛假理財(cái)案
5、廣發(fā)銀行蘿卜章案
6、渤海銀行水果卡案
7、工商銀行上海分行案
二、銀行業(yè)三道防線與大聯(lián)合監(jiān)督
1、關(guān)于COSO合規(guī)體系的構(gòu)成及本土化的先天缺陷
2、關(guān)于信訪舉報(bào)的流程和應(yīng)對
－－信訪反向調(diào)查（天津紀(jì)委案例）
3、關(guān)于金融業(yè)輿情風(fēng)險(xiǎn)
－－從池子手撕中信銀行談起
4、合規(guī)、審計(jì)、紀(jì)檢的融合－－大聯(lián)合監(jiān)督機(jī)制
三、金融系統(tǒng)反舞弊經(jīng)驗(yàn)分享
1、從萬州案看人性的惡
2、防范內(nèi)部舞弊必須具備的6種思維
3、舞弊三角理論和大數(shù)據(jù)及畫像技術(shù)的運(yùn)用
4、對監(jiān)管規(guī)則的逆向運(yùn)用
5、怎么做好與經(jīng)偵的配合
6、反舞弊調(diào)查的望聞問切
7、反舞弊訪談基本策略
－－用好第一個(gè)7分鐘和第一個(gè)24小時(shí)
四、金融從業(yè)人員的合規(guī)責(zé)任及高管人員自我保護(hù)
1、瑞幸案件解讀
－－商業(yè)模式的原罪
－－高管原罪
2、監(jiān)管規(guī)則：盡職免責(zé)與上追兩級
3、對高管問責(zé)的三個(gè)區(qū)分開來
－－談劉士余同志接受調(diào)查
4、如何應(yīng)對監(jiān)管檢查
－－某金融單位對抗檢查案（竊聽案）
5、關(guān)于金融從業(yè)人員自我保護(hù)的四點(diǎn)建議
－－59歲辦公室主任猝死案及綠地高管出軌女下屬案
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