中國企業內部控制與全面風險管理實務

前言--防范化解重大風險是中國企業面臨的迫切任務

第一章  中國企業內部控制與全面風險管理概述

一、中國企業全面風險管理現狀與對策

二、《中央企業全面風險管理指引》與內部控制

1、COSO內部控制整合框架及其精髓

2、COSO風險管理整合框架及其精髓

3、《企業內部控制基本規范》的執行與落地

4、《中央企業全面風險管理指引》的難點與痛點

三．企業內部控制與全面風險管理流程與優化

1、重新認識內部環境

2、如何重構法治經濟下的企業文化

3、如何優化風控內部流程

案例分析1  某集團公司敗于風險失控的經驗與教訓

第二章 企業戰略風險管理與防控實務

一、企業戰略管理概述

1、公司戰略的四性特征

2、公司戰略的層次與部門協調

3、戰略管理過程與控制

案例分析2 某集團公司的使命與戰略目標分析 

二、企業戰略風險管理與防控

1、如何收集與分析戰略風險因素

2、企業戰略風險的分類

3、如何防范戰略選擇風險

4、如何防范戰略實施風險

三、公司治理風險防控

1、公司治理的三大核心問題

2、公司內部治理結構和外部治理機制

3、公司治理基礎與設施

4、如何防范治理結構風險

5、如何防范管理層風險

6、如何防范下屬單位管控風險

案例分析3   雷士照明，戰略成功與治理困境

案例分析4   WT公司公司治理的得與失

第三章 企業市場風險管理與防控實務

一、企業市場風險的風險因素

1、如何收集市場風險因素

2、企業市場風險的分類

二、如何防范市場供需風險

1、市場供求風險

2、產品市場需求風險

三、如何防范市場價格風險

1、產品/服務定價風險

2、價格波動風險

四、金融市場風險防控

1、匯率風險

2、利率風險

3、融資并購風險防控

案例分析5   市場供需失衡，公司面臨重大危機

案例分析6   某集團公司融資并購合同糾紛案

第四章 企業財務風險管理與防控實務

一、防范財務風險是內部控制的直接目標

二、企業財務風險的種類

三、企業重點財務風險管理與防控

1、如何防范財務預算風險

2、如何防范投資融資與并購風險

3、如何防范應收賬款風險

4、如何防范擔保風險

5、如何防范稅務風險

6、如何防范會計核算風險

案例分析7  安盛公司銷售與收款業務的內部控制

案例分析8  水魔方水上樂公司融資租賃糾紛案

案例分析9 云南省機電設備總公司投標與擔保合同糾紛案

第五章  企業營運風險管理與防控實務

一、企業營運風險的種類

二、采購管理風險防控實務

1、采購計劃風險

2、采購渠道風險

3、采購執行風險

4、采購驗收風險

三、銷售管理風險防控實務

1、市場開發與營銷策略風險

2、銷售渠道風險

3、客戶信用風險

4、銷售執行風險

四、如何防范業務外包風險

1、業務外包及其風險種類

2、承包方選擇風險

3、業務外包實施與監督風險

五、 健康安全與環保風險防控

1、如何防范人員健康與職業病防治風險

2、如何防范安全生產及其法律風險

3、如何防范環保及其法律風險

六、人力資源管理風險防控

1、如何防范人員招聘風險

2、如何防范制度建設與人員管理風險

3、如何防范績效考核與獎勵風險

4、如何防范勞動合同執行風險

案例分析10  上海市對外服務公司采購舞弊糾紛案

案例分析11  王某安全生產工傷事故案

案例分析12  浙江某市港務公司勞動合同糾紛案

第六章  企業法律風險管理與防控實務

一、中國企業經營中涉及的法律風險概述

二、經濟合同法律風險防控實務

1、經濟合同簽訂中的法律風險防控

2、經濟合同效力與風險防控

3、經濟合同履行中的法律風險防控

4、合同違約中的法律風險防控

案例分析13   上海某化工貿易公司合同糾紛案

案例分析14   運輸途中貨損由誰承擔責任案

案例分析15   如何合法計算與承擔違約賠償金

三、知識產權法律風險防控實務

1、知識產權的種類與特征

2、如何防范版權（計算機軟件）風險

3、商標運營與侵權法律風險防控

4、專利開發與營運法律風險防控

5、商業秘密保護法律風險防控

案例分析 16  上海某計算機軟件侵權案

案例分析 17  加多寶商標糾紛案

案例分析 18  鎖具專利侵權糾紛案

案例分析 19  海爾公司商業秘密侵權案

【說明】

1、本課綱為《企業內部控制與全面管理操作實務》綜合性課綱，不同性質的企業（如生產制造業、建筑業、服務業）的全面風險防控課綱可根據行業性質選擇其側重點進行修訂。

2、本課程課時： 2-3天

 3、課綱的具體內容，可根據客戶的要求進行增刪。

4、教學案例不斷更新，實際授課以當天授課案例為準