課程背景：為深入貫徹習近平法治思想，落實全面依法治國戰(zhàn)略部署，深化法治央企建設，推動中央企業(yè)加強合規(guī)管理，切實防控風險，有力保障深化改革與高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》等有關法律法規(guī)，制定了《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》。這表明，企業(yè)合規(guī)時代已經(jīng)來臨，各企業(yè)合規(guī)化建設迫在眉睫。

學員：各企業(yè)合規(guī)部門負責人員、企業(yè)負責合規(guī)審查的工作人員、企業(yè)主要領導。

學習時長：1-2天

第一講 合規(guī)概述

（一）合規(guī)及相關概念的理解

（二）合規(guī)的源起與現(xiàn)狀

（三）合規(guī)風險與法律風險、操作風險

第二講 合規(guī)管理概述

（一）合規(guī)管理概念與特征

（二）合規(guī)管理在國內(nèi)現(xiàn)狀

（三）合規(guī)管理與全面風險管理

（四）合規(guī)管理與內(nèi)部控制

（五）合規(guī)管理與公司治理

（六）合規(guī)管理與內(nèi)部審計

第三講 合規(guī)管理的組織體系

第 1 節(jié) 合規(guī)管理體系

（一）董事會和管理層的監(jiān)督管理

（二）合規(guī)管理計劃

（三）合規(guī)管理審計

第 2 節(jié) 合規(guī)部門

一、合規(guī)管理部門組織形式

二、合規(guī)管理部門的基本職責

三、合規(guī)部門的職能

第四講 合規(guī)管理流程

第 1 節(jié) 合規(guī)風險識別和評估

一、概念與作用

二、合規(guī)風險識別和評估的步驟與方法

第 2  節(jié)合規(guī)管理風險的測試

1、概念與作用：

2、合規(guī)管理風險的測試流程

第 3  節(jié) 合規(guī)風險報告

一、概念

二、企業(yè)內(nèi)部合規(guī)報告職責

（一）董事會和高管層在合規(guī)風險報告方面的職責；

（二）合規(guī)負責人和合規(guī)管理部門的合規(guī)風險報告職責

（三）業(yè)務部門或其他職能部門的合規(guī)風險報告職責

(四)企業(yè)員工的合規(guī)風險報告職責

第五講 合規(guī)管理的保障機制

第 1  節(jié) 合規(guī)管理績效考核與問責

（一）、概述：

（二）當前企業(yè)合規(guī)管理績效考核與問責存在的問題

（三）如何改善合規(guī)管理績效與問責制度

第 2  節(jié) 誠信舉報機制

（一）誠信舉報機制的內(nèi)涵及起源

（二）誠信舉報機制的原理

（三）誠信舉報機制的內(nèi)在要素

（四）企業(yè)建立誠信舉報機制面臨的挑戰(zhàn)及建議

第 3 節(jié) 合規(guī)培訓與教育

（一）概述

（二）當前企業(yè)合規(guī)教育與培訓存在的問題

（三）建立合規(guī)教育培訓的長效機制

第六講 合規(guī)文化建設

第 1節(jié) 合規(guī)文化建設的意義

（一）合規(guī)文化的概述及點

（二）建設合規(guī)文化的必要性

第 2  節(jié) 培育合規(guī)文化應處理好三個關系

(一) “四個責任體系”與三個關系

（二）處理好企業(yè)與社會的關系

（三）處理好企業(yè)與員工的關系

（四）處理好員工與員工的關系

第 3 節(jié) 合規(guī)文化的實現(xiàn)

（一）樹立“合規(guī)從高層做起”的理念

（二）樹立“合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念

（三）樹立“合規(guī)人人有責”的理念

（四）倡導合規(guī)部門與其他部門展開良好合作

（五）構建科學的激勵約束機制

（六）加強案防教育和業(yè)務培訓