建設行業風險管控和合規

【課程背景】

【課程收益】

【課程對象】

【課程時間】

【課程大綱】

第一部分 風險管控概述

一、風險與風險管理

1. 風險的定義

2. 風險管理的概念

二、工程項目風險與風險管理

1. 工程項目風險的概念和特點

2．工程項目風險的分類

3．工程項目風險管控

4．工程項目風險管控的目標

第二部分 建設工程施工合同糾紛案件法律適用及疑難復雜問題處理實務

一、 如何準確認定和處理黑白合同

二、施工合同約定的焦點問題(質量標準、違約責任、有效的工程擔保等)

三、無效的建設工程施工合同及其法律后果

四、 關于轉包及分包的若干問題

五、單方停工及中途退場應如何處理

六、工期延誤、窩工損失的確認與處理及證據的保全

七、關于工程質量的焦點問題

八、 關于工程價款的焦點問題

九、施工合同司法解釋在司法實踐中的新問題與案例分析

第三部分 建筑企業工傷事故與勞動糾紛處理熱點難點問題

一、工傷協議的法律定位及訴訟時效

二、嚴格區分工傷事故責任與雇傭(勞務)關系傷亡事故責任

三、總分包合同與勞動糾紛

四、建筑企業應如何防范勞務用工的風險

五、建筑工傷事故處理需注意的幾個問題

第四部分 建筑施工事故人身損害賠償若干疑難問題

一、建筑施工事故人身損害賠償責任的構成要件

二、建筑施工事故賠償責任與地面施工致人損害責任、建筑物致人損害責任、高度危險作業致人損害責任的區別

三、建筑施工事故人身損害賠償中的法律關系

四、建筑施工事故人身損害賠償的歸責原則和舉證責任

五、建筑施工事故人身損害賠償責任主體的確定

六、《最高人民法院關于審理人身損害賠償案件適用若干問題解釋》司法實踐中的新情況新問題;

第五部分 建筑施工企業施工合同管理及風險防范與控制

一、目前建筑市場的基本狀況

二、建筑企業法律合同事務的管理

三、目前項目基本風險的識別與判斷

四、施工合同中的常見風險及防范

五、簽證索賠與停工權的合理使用(事件的識別及防范)

六、如何積極應對目前建筑市場的新一輪材料漲價風險

七、證據資料的收集及訴訟時機的選擇

八、侵權法對建筑市場的影響

九、《勞動合同法》對建筑市場的影響

第六部分 建設工程合約法律實務及案例分析

一、建設工程合約的現狀

二、招投標中的法律風險

三、工程合同實施重點風險

四、項目進度控制與法律風險--停工

五、工程項目證據收集

六、建設工程疑難法律問題及案例分析

第七部分 合規管理的基本原理

一、合規管理的基本概念

1. 合規管理的定義

2. 以風險為導向的合規管理

3. 合規管理的本質

4. 合規管理主要標準

二、合規管理的價值與推動力

1. 合規管理的獨特價值

2. 基于監管要求的合規推動

3. 基于規范發展的合規推動

4. 基于企業風險的合規驅動

5. 基于宏觀環境的合規驅動

三、合規、法務、內控與風險管理的區別

1. 對法務管理的再認識

2. 合規與法務的區別

3. 合規與內控的異同

4. 合規與風險管理的關系

5. 合規、法務、內控與風險管理共同點：風險防控

第八部分 合規管理體系的組成與構建

一、合規管理體系（系統）的組成

1. 管理體系的基本方法與思維：過程方法、PDCA循環

2. 合規管理體系的基本組成：組織、制度、運行、文化

3. 合規管理系統黑箱：目標、環境、主體、客體與活動

4. 合規管理體系的權威框架：從央企合規指引到世行誠信合規指南

5. 合規管理體系的不同形態：中移動框架與西門子框架

二、合規管理體系的構建

1. 構建合規管理體系的實施方案：內容組成與亮點

2. 合規管理體系建設施工圖：五環模型（原創）

3. 九步合規管理體系建設法（原創）

4. 合規管理體系構建的四個難題：技術、認知、管理與利益

5. 合規管理體系構建的最后形態：有效需求與有效供給

第九部分 合規管理體系建設的難點與重點

一、合規風險的識別、分析與評價

1. 合規風險與內控風險的區分

2. 合規義務檢索與業務流程拆解

3. 合規風險識別的方法：流程法、經驗法、案例法、崗位權力法

4. 合規風險分析與評價：可能性、后果、可視化

5. 合規風險庫的建設：風險登記表、分級表、跟蹤表

二、合規風險的管控應對

1. 合規風險的應對措施類別

2. 合規管控措施的職責分工：企業合規管理引導師

3. 合規風險的應對層級：組織層、業務層與崗位層

4. 合同事項與決策事項的合規審查

5. 合規管理信息系統的基本框架與思路

三、合規管理制度庫與指引庫

1. 合規管理制度體系的組成

2. 合規管理制度（程序文件）的結構與內容

3. 專項合規管理制度

4. 合規管理指引（作業指導書）的結構與內容

5. 專項合規管理指引

第十部分 合規管理體系建設

一、合規管理體系有效性評估

1. 合規管理體系有效性的標準

2. 合規管理體系評估問卷

3. 合規管理體系評估的程序

4. 合規管理體系評估的內容

5. 合規管理體系有效性評估的使用

二、合規管理績效考核與改進

1. 合規管理工作的考核機制

2. 表面的合規工作與實質的合規工作

3. 合規工作的績效指標設計

4. 合規管理工作的獎懲實施

5. 合規管理工作的逐漸改進

三、法務合規內控風險及責任追究五位一體

1. 一體化管理體系的基本思路

2. 五位一體的必要性和可能性

3. 五位一體建設的方法：五環模型升級

4. 一體化管理體系的報告

5. 一體化信息系統的框架