商業銀行員工合規經營警示教育及案例分析

《商業銀行員工合規經營警示教育及案例分析》

主講：鄭老師

課程大綱/要點：

一、合規：銀行發展的生命線

（一）沒有規矩，不成方圓

（二）合規與合規風險解析

（三）合規的本質

（四）對員工來說《銀行業從業人員職業操守》是合規經營的基礎

二、什么是合規文化？

（一）創建合規文化，每一個員工的責任

（二）金融從業人員基本的合規原則

（三）合規經營幾個認識上的必須重視

（四）金融從業基本職業道德規范

（五）職業操守和職業規范（行為規范）應體現在

1.   銀行從業人員與客戶的關系：

2.   銀行從業人員與同事的關系

3.   銀行從業人員與本行的關系

4.   銀行業從業人員與同業人員的關系

5.   銀行從業人員與監管者的關系

（六）案例分析（10個案例分析）

三、合規風險與員工行為排查

四、網點合規風險 

（一）客戶經理的合規要求及防范、案例

1.  營銷過程中

2.  業務熟悉程度

3.  敬業精神 

4.  制度掌握與執行

5.  職業操守的體現

（二）員工的合規要求及防范、案例

1.   業務的熟悉 

2.   在業務活動中制度的體現

3.   與客戶的交往 、溝通  

4.   職業操守的體現

（三）不合規的后果

五、合規管理   從我做起（自我管理）