企業風險分級管控與隱患排查治理

企業風險分級管控與隱患排查治理

課程背景：

許多企業在生產經營過程中，對潛在風險的識別不夠全面，導致風險事件頻發，嚴重影響企業穩定運行。對已識別的風險缺乏有效的管控措施，或措施執行不到位，使得風險無法得到及時有效的控制。隱患排查工作缺乏系統性和連續性，導致一些潛在的安全隱患無法被及時發現和消除。企業員工對風險的認識不足，風險意識薄弱，缺乏主動預防和應對風險的能力。

企業缺乏完善的風險管理和隱患排查治理體系，導致風險管理和隱患排查工作難以有效展開。企業在風險管理和隱患排查治理工作中，責任劃分不明確，導致相關工作無法得到有效落實。企業對風險管理和隱患排查治理工作的投入不足，包括人力、物力、財力等方面，使得相關工作難以深入開展；內部各部門之間在風險管理和隱患排查治理工作方面的信息溝通不暢，導致工作效率低下，難以形成合力。

課程將詳細介紹風險識別、評估、分級和管控的全過程，幫助企業建立完善的風險管理體系，確保風險得到有效控制；重點講解隱患排查的方法、技巧和治理措施，幫助企業發現潛在的安全隱患并及時消除，降低事故發生的概率。課程將結合大量實際案例進行分析，幫助學員更好地理解理論知識，并將其應用于實際工作中。同時，課程還將組織學員進行實踐操作，提高學員的實戰能力

課程收益：

● 掌握多種風險分級技術：矩陣評價法（R=L*S）、作業條件危險性評價法（D=L*E*C），系統識別企業運營中的各類風險

● 利用風險評估矩陣等工具對識別出的風險進行定性和定量評估，確定風險的級別和優先級；

● 掌握根據風險評估結果制定風險管控措施，包括風險控制、風險轉移、風險規避等策略

● 掌握構建風險分級管控體系，確保不同級別的風險得到相應的關注和處理

● 掌握隱患排查的標準和程序，包括現場檢查、數據分析、員工反饋等多渠道獲取隱患信息

● 學習制定隱患整改計劃，明確責任人和整改時限，確保隱患得到及時有效治理

● 掌握如何建立風險監測體系，通過定期檢查和實時監控對風險進行動態管理

● 學習使用風險預警系統，及時發現潛在風險并采取相應措施，防止風險擴大或轉化為事故

課程時間：2天，6小時/天

課程對象：企業中高層管理、班組長

課程方式：理論講解+案例分析+互動分享+視頻分享+角色扮演+實操演練

課程大綱

課程導入：為什么要進行安全風險分級管控和隱患排查治理？

第一講：雙重預防機制實施背景

一、安委辦對雙重預防機制的要求

1. 安委辦〔2016〕3號

1）健全安全風險評估分級和事故隱患排查分級標準體系

2）全面排查評定安全風險和事故隱患等級

3）建立實行安全風險分級管控機制

4）實施事故隱患排查治理閉環管理

2. 安委辦〔2016〕11號

1）全面開展安全風險辨識

2）科學評定安全風險等級

3）有效管控安全風險

4）實施安全風險公告警示

5）建立完善隱患排查治理體系

3. 中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定

4. 雙體系在修改的《安全生產法》中的重要性

二、新安法對雙機制的要求

1. 《安全生產法》第四條規定

1）健全全員安全生產責任制

2）加強安全生產標準化、信息化建設

3）健全風險防范化解機制

2. 《安全生產法》第二十一條規定

1）生產經營單位主要負責人的定義

2）組織建立并落實的重要性

3. 《安全生產法》第四十一條規定

1）事故隱患排查治理情況應當如實記錄

2）通過職工大會或者職工代表大會、信息公示欄等方式向從業人員通報

3）重大事故隱患排查治理情況通報要求

4. 雙重預防機制總體思路

1）堅持風險預控關口前移

2）全面推行安全風險分級管控

3）把風險控制在隱患形成之前

4）進一步強化隱患排查治理

5）把隱患消滅在事故前面

分享：杜邦公司安全理念

三、雙重預防機制工作流程

1. 實施方案

1）排查風險點

2）辨識危險源

——風險評價、風控措施

3）確定隱患排查內容清單

4）編制隱患排查表

——按區域、按職能、按層級

四、防止事故發生的三根支柱

1. 技術的對策

2. 教育的對策

3. 管理的對策

五、安全技術措施等級順序

1. 直接安全技術措施：本質安全

2. 間接安全技術措施：安全防護裝置

3. 指示性安全技術措施

1）檢測報警裝置

2）警示標志等措施

4. 管理安全措施

1）安全操作規程

2）安全教育培訓

3）個體防護用品

第二講：危險源的全面解析

一、危險源構成

1. 根源

2. 狀態

3. 行為

二、危險源的分類

1. 第一類危險——物體打擊、車輛傷害、機械傷害、觸電傷害等

2. 第二類危險

1）人的因素

2）管理因素

3）環境因素

三、危險源的辨識步驟

1. 確定工作危害分析的生產場所和區域

2. 劃分（關注風險點）

3. 進行工作內容分析

4. 工作內容可能存在的危害類型

5. 危險源的表述

四、危險源辨識要求

1. 專業培訓和指導

2. 自下而上地開展

3. 必要的準備

4. 案例引導

5. 對成果進行確認、指導、調整

互動：危險源識別、評價、管控評價表

五、風險包含的因素

1. 風險點與危險源的關系

2. 風險點識別

4. 事故隱患要素

1）事故隱患排查治理

2）隱患分類

4. 危險源、事故隱患與重大危險源的關系

5. 風險管控流程

1）危險源風險

2）事故隱患

3）未遂事件

4）事故

5）疾病傷害

6. 危險源—隱患—事故的演變過程

案例分享：龍門吊的事故演變過程

7. 安全檢查形式與內容

第三講：風險分級管控

一、風險評價

1. 風險分級管控流程圖

2. 四類風險分級

3. 風險分級管控責任劃分

1）屬于低風險，班組、崗位管控

2）屬于一般風險，公司、部室（車間上級單位）關注并負責控制管理

3）屬于較大風險，項目重點控制管理，由安全主管部門和各職能部門根據職責分工具體落實

4）屬于重大風險，由公司具體組織落實控制管理

二、風險分級方法

1. 矩陣評價法（R=L*S）

1）危險源潛在后果的可能性（L）

2）危險源潛在后果的后果（S）

3）確定風險度=可能性×嚴重性

4）固有風險及現實風險Ｒ值所對應的措施

案例分享：淄博XX建陶有限公司危險源識別、評價、管控分析表

2. 作業條件危險性評價法（D=L*E*C）

1）事故事件發生的可能性（L）

2）暴露于危險環境的頻繁程度（E）

3）發生事故事件偏差產生的后果嚴重性（C）

4）風險等級判定準則（D）及控制措施

練習：作業活動風險分級管控清單

3. 繪制區域安全風險空間分布圖

4. 風險控制措施的選擇

1）消除危險

2）降低危險

3）個人防護

第四講：隱患排查治理

一、如何開展隱患排查治理

1. 隱患排查與治理基礎知識

2. 組建安全專家組（專業）

3. 制定隱患排查的標準（標準）

4. 分類分行業實施隱患排查（實施）

5. 統計與評估隱患排查結果（短板）

6. 研究制定相應政策與措施（機制）

二、隱患排查與治理的內容

1. 人的不安全行為

2. 物的不穩定狀態

3. 管理欠缺

4. 環境不安全因素

三、事故隱患排查治理的程序

1. 明確職責及要求

2. 編制完善隱患排查治理制度

3. 明確云環排查依據

4. 確定排查方法

5. 實施隱患排查

6. 下發隱患整改通知單

7. 隱患整改效果驗證

四、隱患排查與治理工作步驟

1. 隱患分級排查內容

1）公司級排查

2）專業級排查

3）車間級排查

4）班組級排查

5）崗位級排查

2. 隱患排查的周期

1）一班三檢

2）每班一次

3）每周一次

4）每月一次

5）每季一次

3. 隱患排查點分配的操作

互動：使用Excel表格的篩選功能進行篩選，形成隱患排查分配表

互動：隱患排查分配表

互動：篩選后匯總，形成各級別隱患排查表

4. 隱患排查篩分應注意的問題

5. 隱患排查的實施

1）日常隱患排查

2）綜合性隱患排查

3）專業性隱患排查

4）季節性隱患排查

5）重大活動及節假日前隱患排查等

6. 隱患排查結果處理

1）隱患分級

2）隱患的判定標準（參考)

3）隱患級別的確定（參考)

7. 隱患分級治理

1）根據能力進行分級治理

2）一般隱患的治理

3）重大隱患的治理

4）整改期間的防范要求

8. 隱患治理驗收

1）一般事故隱患的整改驗收

互動：一般隱患登記及整改銷號審批樣表

2）重大事故隱患的整改驗收

互動：重大安全生產隱患登記及整改銷號審批表

第五講：雙重預防機制建立

一、雙體系創建的相關指南、標準

1. 法律法規、行業規定

2. 公司要求

3. 公司目標

4. 職責分工

二、雙體系建設流程圖

1. 風險點識別

2. 評估、分級

3. 危險源辨識

4. 風險評價

5. 分級管控

6. 隱患排查

7. 隱患治理

三、風險辨識

1. 排查風險點

1）排查伴隨風險點的部位

2）編寫風險點排查清單

2. 辨識危險源

1）按照人、物、環境和管理四個層面進行危險源辨識

2）編制危險源辨識清單

四、風險管控過程

1. 風險評價與分級

1）對危險源進行風險評價，確定重大風險

2）編制風險評價與分級管控信息表

2. 制定實施風控措施

1）按照技術、管理、防護和應急處置邏 輯順序制定實施完善的風險控制措施

2）編制本單位的風險庫

3. 公示

1）風險公告：安全風險告知卡

2）風險培訓

練一練：安全檢查表分析+評價記錄

第六講：雙體系驗收檢查

一、驗收標準

1. 基本要求

1）組織機構

2）體系文件

3）全員培訓

4）責任考核

2. 風險分級管控體系建設

1）風險點排查、確定

2）危險源辨識、分析

3）風險評價

4）控制措施

3. 隱患排查治理體系

1）編制隱患排查清單

2）確定排查計劃

3）隱患排查實施

4）一般事故隱患治理

5）重大事故隱患治理

4. 信息化管理：信息系統應用

5. 持續改進

1）評審

2）更新

3）溝通

二、驗收否決項

1. 未建立“兩個體系”組織機構

2. 抽查10%的相關崗位人員是否掌握企業“兩個體系”建設培訓內容

3. 未建立健全“兩個體系”考核獎懲制度，或未有效落實的

4. 抽查10%的相關崗位人員未參與相關危險源辨識、分析的